流程管控

下列不属于ABC公司专项稽核流程管控目标的是？ A.项目选定合理合规B.稽核报告准确完整C.不需要后续持续跟进D.稽核方法选择恰当正确答案：C

银行、支付机构应当建立健全涉及金融消费者权益保护工作的全流程管控机制，确保在金融产品或者服务的设计开发、营销推介及售后管理等各个业务环节有效落实金融消费者权益保护工作的相关规定和要求。全流程管控机制包括但不限于下列内容：（一）事前审查机制。银行、支付机构应当实行金融消费者权益保护事前审查，及时发现并更正金融产品或者服务中可能损害金融消费者合法权益的问题，有效督办落实金融消费者权益保护审查意见。（二）事中管控机制。银行、支付机构应当履行金融产品或者服务营销宣传中须遵循的基本程序和标准，加强对营销宣传行为的监测与管控。（三）事后监督机制。银行、支付机构应当做好金融产品和服务的售后管理，及时调整存在问题或者隐患的金融产品和服务规则。法律依据:《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》 第九条 银行、支付机构应当建立健全涉及金融消费者权益保护工作的全流程管控机制，确保在金融产品或者服务的设计开发、营销推介及售后管理等各个业务环节有效落实金融消费者权益保护工作的相关规定和要求。全流程管控机制包括但不限于下列内容：（一）事前审查机制。银行、支付机构应当实行金融消费者权益保护事前审查，及时发现并更正金融产品或者服务中可能损害金融消费者合法权益的问题，有效督办落实金融消费者权益保护审查意见。（二）事中管控机制。银行、支付机构应当履行金融产品或者服务营销宣传中须遵循的基本程序和标准，加强对营销宣传行为的监测与管控。（三）事后监督机制。银行、支付机构应当做好金融产品和服务的售后管理，及时调整存在问题或者隐患的金融产品和服务规则。

　　中国人民大学集团管控课程内容：　　第一单元 流程为王：决定企业强弱的商业基因　　l 长不大的中国企业　　l 问题的根源是什么?　　l 两种不同的管理模式　　l 企业成长的四个阶梯　　l 领导者是造钟，还是报时?　　l 决定企业强弱的商业基因　　l 老鼠能变成雄鹰吗?　　l 变革中四种企业命运　　l 中国企业的硬伤　　l 要么规范，要么死亡　　第二单元 流程设计的关键技术　　l 领导的痛　　l 流程：流动的程序　　l 用一流的流程武装三流的员工　　l 告别一枝独秀　　l 一人经验，大众受益　　l 流程设计的一个宗旨　　l 流程设计的三个黄金准则　　——简单化(程序少于8个步骤、流程切割、表格化)　　——专业化(细节体现专业、根据原则写细节)　　——标准化(用数字说话、可衡量)　　l 流程设计的四个环节　　l 流程设计的五种思维　　第三单元 流程贯彻的关键行动　　l 为什么流程变革的努力会失败?　　l 影响流程变革的核心要素　　——变革时机　　——文化　　——领导力　　——执行力　　——政策　　——认知　　——流程变革的关键步骤　　l 流程变革的七个步骤　　——步骤一,增强紧迫感　　——步骤二,建立变革指导团队　　——步骤三,沟通变革目标　　——步骤四,流程诊断　　——步骤五,流程设计　　——步骤六,流程导入　　——步骤七,巩固变革成果　　l 流程变革的三个驱动力　　——Change 如何应对多变的环境　　——Competition竞争对手的作为　　——Customer要不要随客户的需求而变　　第四单元 人员流程：如何复制执行型人才?　　l 人员法则：人才透支法则　　l 理念先行：先人后事　　l 执行力是“招”出来的　　——寻找怎样的人：目标选才　　——执行人才的特质：鹰和鸭的对照　　——韦尔奇：4E选才法　　——麦当劳：只选适合的人　　l 执行力是“练”出来的　　——无知的代价　　——培训是你能进行的最好投资　　——案例：麦当劳的“全职涯培训”　　l On the Job Training(员工岗位培训体系)　　——训练团队　　——训练工具　　——训练步骤　　——训练追踪　　l Off the Job Training (管理培训体系)　　——基于能力模型的阶梯训练　　——行动学习　　——教练　　——管理发展手册　　l 先有学习力，后有执行力　　l 执行力是“淘汰”出来的　　第五单元 有效执行的7个步骤　　l 问题研讨：撞钟,谁之过?　　l 有效执行的7个核心步骤　　l 目标：精　　l 计划：细　　l 沟通：明　　l 工具：简　　l 执行的双向金字塔模式　　——先授能，再行动　　——正金字塔：用于制定目标和控制　　——倒金字塔：用于员工执行　　l 控制：准　　——过程控制：控制关键点　　——结果控制：以绩效论英雄　　l 反馈：透　　l 奖惩：公　　l 有效执行的16字箴言

涉密文件在流转过程中需按要求进行全流程管控如下：1、涉密文件的拟制、印刷、阅办等必须在安全保密的场所进行；及时清理、销毁印制过程中产生的清样、存储有涉密信息的载体。2、在文件的规定位置标明密级，注明发放范围、制作数量，并编排顺序号。3、组织传阅涉密文件须填写“传阅单”，交接时认真清查核对，防止失控。4、复制、汇编涉密文件，须经原制发单位同意或按密级确定权限审批；复制件须加盖复制单位的印章，按原件要求管理；汇编的每一份文件均应标明密级，按其中的最高密级管理。5、涉密文件应存放在保密室，业务部门确需存放机密级以下文件的，逐份登记，专人专柜保管。6、销毁涉密文件，必须办理清点、登记手续，经单位主管领导批准后由保密室承办；选择安全可靠的场所，由两人以上监销并签字；严禁将涉密文件作为废品出售。7、传递涉密文件，要使用安全可靠的包装材料，标明密级、收件单位或人员名称，并加密封；通过机要交通、机要通信或指派专人取送，选择安全的交通工具，并采取相应的安全保密措施。8、携带涉密文件外出，要按密级确定权限审批，采取相应保护措施。

流程管控文件要有目录。根据查询相关公开信息显示：流程管控文件目录是文件的内容索引，可以方便地查找到文件中各个章节及其所述的主题。在实际编写过程中，可以将各个章节和子章节按照层次结构组织起来，并为每个章节和子章节分配一个编号或标号，这样可以更方便地编写目录。流程管控文件是组织、管理和执行工作流程的重要文件。它包含了对工作流程的详细描述，包括工作流程各个阶段的定义、步骤、输入输出、负责人及其职责等，以确保工作流程的高效执行和持续改进。

第一步：明确生产部职责权限分工确定生产部内部的管理架构（比如生产经理、生产主管、生产领班、生产班组长）和职责分工（每个岗位的职责与权限分工）ISO9001:2015 5.3组织的岗位、职责和权限最高管理者应确保组织相关岗位的职责、权限得到分配、沟通和理解。第二步：明确产品生产工艺流程要搞好生产管理，首先必须清楚各类产品的生产工艺流程、各生产环节的工艺要求、质量指标要求以及各生产环节的操作注意事项等内容，否则很难将生产管理管到位，甚至会出现“外行管内行”的情况。ISO9001:2015 8.1 运行的策划和控制为满足产品和服务提供的要求，并实施第六章所确定的措施，组织应通过以下措施对所需的过程（见4.4）进行策划、实施和控制：a.确定产品和服务的要求；b.建立下列内容的准则：1.过程； 2.产品和服务的接收。c.确定所需的资源以使产品和服务符合要求d.按照准则实施过程控制；e.在必要的范围和程度上，确定并保持、保留成文信息第三步：分析生产管理过程中可能遇到的质量管理风险根据生产工艺流程从人员、机器设备、物料、技术工艺、操作标准、操作环境等方面分析确定生产管理过程中可能发生的质量管理风险，生产管理过程可能遇到的质量管理风险大致如下：2.1内部分工不明确导致质量管理混乱、错位、越位2.2生产现场缺失作业指导书或作业基准书导致员工操作不规范可能引发产品质量合格率下降2.3新员工没有培训直接上岗作业操作错误可能引发产品质量事故2.4设备操作人员没有经过正规培训直接操作设备可能导致设备故障或产品质量不合格2.5技术交接不清楚有可能导致过程工艺操作不准确引发产品质量不合格2.6生产环境（温度、湿度、防静电等）不能满足生产工艺要求导致产品质量不合格2.7原材料投入使用前没有检查有可能出现误用、错用的情况引发产品质量不合格2.8生产现场物料标识分类不清晰导致误用、错用的情况引发产品质量不合格2.9生产现场使用的检测设备没有经过校准或鉴定，可能导致检测结果不准确……ISO9001:2015 6.1 应对风险和机遇的措施6.1.1在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1（理解组织及其环境）所提及的因素和4.2（理解相关方的需求和期望）所提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇，以：a.确保质量管理体系能够实现其预期结果；b.增强有利

你好！ 流程管理（process management），是一种以规范化的构造端到端的卓越业务流程为中心，以持续的提高组织业务绩效为目的的系统化方法，常见商业管理教育如EMBA、MBA等均对“流程管理”有所介绍，有时也被称为BPM业务流程管理。它应该是一个操作性的定位描述，指的是流程分析、流程定义与重定义、资源分配、时间安排、流程质量与效率测评、流程优化等。因为流程管理是为了客户需求而设计的，因而这种流程会随着内外环境的变化而需要被优化。这个在百度百科上面有说明，你可以直接去看一下！

不限于以下三点：1、事前审查机制。银行、支付机构应当实行金融消费者权益保护事前审查，及时发现并更正金融产品或者服务中可能损害金融消费者合法权益的问题。2、事中管控机制。银行、支付机构应当履行金融产品或者服务营销宣传中须遵循的基本程序和标准，加强对营销宣传行为的监测与管控。3、事后监督机制。银行、支付机构应当做好金融产品和服务的售后管理，及时调整存在问题或者隐患的金融产品和服务规则。

全流程管控机制是一种系统化的管理方法，旨在确保组织的各个环节和阶段能够按照既定目标和标准进行有效管理和监控。它涉及到规划、执行、监测和调整等多个方面，以确保全过程的高效性和质量。首先，全流程管控需要进行详细的规划和设计。这包括明确目标、制定策略和计划，并确定各个环节和阶段的关键节点和指标。规划阶段的核心思想是确立明确的目标和策略。其次，执行是全流程管控的重要环节。在执行过程中，需要明确责任和权限，确保各个环节和阶段的任务得以顺利完成。同时，有效的沟通和协调也是关键，以保证信息畅通和资源合理配置。核心思想是执行阶段的高效和协同作业。监测是全流程管控的另一个核心环节。通过收集和分析关键数据和指标，可以对流程进行实时监测和评估。这样可以及时发现问题和风险，并采取相应的措施进行纠正和调整。监测的核心思想是实时掌握流程状态和改进机会。最后，全流程管控需要不断进行反馈和改进。通过对整个流程的评估和总结，可以识别出潜在的改进点和机会，进一步优化流程。核心思想是不断学习和改进的循环。