私募股权大佬还需参加基金从业资格考试吗

【答案】：A我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

基金业协会是证监会的会管单位，接受证监会的业务指导。证监会把一些原来的行政权力下放给协会了，比如私募、公募基金公司的备案都放在基金业协会。

【答案】：C中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理，中国证券投资基金业协会作为我国证券业的自律性组织，对基金业实施行业自律管理；此外证券交易所负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。

基金业协会只有一个

【答案】：D2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

中国证券投资基金业协会会员大会。基金行业协会设理事会，理事会是基金行业协会的执行机构。理事会成员依章程的规定由会员大会选举产生。中国证券投资基金业协会章程应由中国证券投资基金业协会会员大会制定。在会员大会闭会期间，理事会依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作，其会议机制、决议程序、具体职权等由协会章程规定。

【答案】：C中国证券投资基金业协会应履行的职责有：依法维护会员的合法权益；提供会员服务；制定和实施行业自律规则等。（依法对会员进行行政监管属于证监会职责。）

【答案】：C依据《证券投资基金法》的规定，基金业协会的职责包括：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案；⑧协会章程规定的其他职责。

【答案】：DD项，中国证券投资基金业协会依法办理非公开募集基金的登记、备案。

【答案】：B基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。故ACD错误。

【答案】：C我国的基金自律组织是2012年6月6日成立的中国证券投资基金业协会。

【答案】：AA:基金业协会的最高权力机构为会员代表大会。B：基金业协会会员之间、会员与客户之间发生纠纷后，协会根据法律、行政法规的规定对纠纷各方进行民间性调解。该调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法提起诉讼或者仲裁。C:制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；D:提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动

【答案】：D中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业自律组织机构。

【答案】：D中国证券投资基金业协会是我国基金行业的自律性组织；证券交易所是基金的自律管理机构之一。

【答案】：A中国证券投资基金业协会的职责之一是：依法办理非公开募集基金的登记、备案。

【答案】：B为防范风险，基金业协会对从事与私募基金业务相冲突业务的机构将不予登记。

有个私募排排网 还有私募汇这个APP你试试能不能查到。查不到就是没有，也不知道你是查的哪家的

考生可通过协会官网提供的报名链接进行报名，也可直接登录报名网站按照要求报名。报名采取网上报名方式。考生可通过协会官网提供的报名链接进行报名，也可直接登录报名网站按照要求报名。考试分为全国统一考试和预约式考试。全国统一考试在省会及重点城市同时举行。预约考试根据市场需求在部分城市举行。考试采取闭卷、计算机考试方式进行。基金从业人员进行基金从业资格注册，中国证券投资基金业协会认可的考试科目包括：中国证券投资基金业协会组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》，中国证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券投资基金销售基础知识》。扩展资料：基金从业人员资格考试的相关要求规定：1、已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，并在2019年12月31日前通过中国基金业协会的科目一，可以通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格。2019年12月31日前未注册的，需重新参加考试或补齐近两年的后续培训30个学时。2、已经通过证券业协会 《证券投资基金》和《证券市场基础知识》两个科目考试，可在2019年12月31日前通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格。3、2019年12月31日前未通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格的，需重新参加考试或补齐近两年的后续培训30个学时。参考资料来源：基金从业人员资格考试网上报名-基金从业人员资格考试

按照中国证券投资基金业协会基金从业人员资格管理及后续职业培训相关规定，基金从业人员每年应当参加不少于 15 个学时的后续职业培训，其中必修内容不少于 10 学时，选修内容不多于 5 学时。为推动基金行业健康发展，持续提升从业人员守法合规意识和专业化素养，基金从业人员实行继续教育制度。已经取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员自注册第二年起，每年度应完成不少于15学时的后续职业培训。连续三年未达到后续培训要求的将采取“取消基金从业资格”的纪律处分。这里的注册是指考试通过之后正式在入职一家私募机构，由机构在从业人员系统里注册基金从业资格。 还没有找到机构注册的，也就是还没有从业资格证，不需要做后续职业培训。后续职业培训要求：根据中国证券投资基金业协会基金从业人员资格管理及后续职业培训相关规定，已经取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员自注册第二年起，每年度应完成不少于15学时的后续职业培训，其中职业道德培训不少于5学时。从业人员应当于12月31日前完成当年的后续职业培训要求学时。后续培训通知可通过中国证券投资基金业协会首页>业务服务>从业人员管理>后续培训>培训公告查看，包括远程培训和面授培训。当年度未按时完成，至次年6月30日前仍未补齐的，将对相关人员进行异常标示并对外公示;连续三年未完成的将采取“取消基金从业资格”的自律措施。

【答案】：D股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

基金从业资格考试报名流程包括：进入中国证券投资基金业协会网站报名入口、注册并登录网站、填写个人信息、填写报考信息、确认报考信息、在线缴费。当报名通道开放后，考生须在规定的时间内进行报名。基金从业资格考试报名：1、报名通道开放后，进入基金业协会网站；2、点击“从业人员管理”中的“考试平台”，然后点击“从业资格考试报名”，找到报名入口；3、根据自身所处时间段以及报考需求，选择预约考试入口或者是全国统考入口。4、新用户注册账号，填写个人信息；5、填写报考信息，包括报考批次，报考科目，报考区域；6、确认报考信息，包括所在地、考试科目、报考城市等；7、在线支付报名费用，每人每科61元。免费领取基金从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/jjcy/xxzl/n237.html?fcode=h1000026

　　一、报考条件　　(一)具有完全民事行为能力;　　(二)截至报名日，年满 18 周岁;　　(三)具有高中以上文化程度;　　(四)中国证监会规定的其他条件。　　二、考试科目　　科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》;　　科目二：《证券投资基金基础知识》。　　单科考试时间为120分钟，考生可根据需要选择参考科目。　　三、考试教材及大纲　　考试所用教材为中国基金业协会组编的《证券投资基金》，具体购买方法详见中国基金业协会网站“从业人员管理”栏目。　　四、考试方式　　(一)考试采取闭卷、计算机考试方式进行。　　(二)考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。　　五、考试时间及报名安排　　采取网上报名方式，通过中国基金业协会官网提供的报名链接进行报名，也可直接登录报名网站(http://baoming.amac.org.cn:10080)按照要求报名。为避免信息泄露，考生不要通过其他网站进行报名。六、考试地点　　预约式考试：北京、上海、广州、深圳4个城市。　　全国统一考试：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、蚌埠、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、佛山、苏州、汕头、宜昌、衡阳、徐州、淮安、赣州、金华、温州、泉州、拉萨等48个城市。　　七、报名缴费　　每科考试报名费为人民币65元，可通过网络在线支付，支付方式详见报名须知。　　已缴费报名成功的考生，在考试报名结束前可申请退费(详见报名须知)，未在规定时间内选择退考的考生，不得以未参加考试等理由要求退还报名费。　　八、其他说明　　考生可登录报名网站(http://baoming.amac.org.cn:10080)打印准考证。具体考试时间、考场地点将在准考证中明示。　　考试成绩合格可取得成绩合格证书(成绩合格证书可在考试平台下载)。

【答案】：B按照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及相关自律管理规定，拟申请登记私募基金管理人存在以下情形的，协会将不予办理登记：（1）申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的。（2）申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为。申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息，或提交的登记信息存在误导性陈述、重大遗漏的。（3）申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P／P28、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务的。（4）申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。（5）申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施。（6）中国证监会和中国证券投资基金业协会认定的其他情形。

正确答案为：A,B,D选项答案解析：中国证券业协会证券投资基金业委员会是为适应我国证券市场和基金业发展新形势、新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。委员会的主要职责是：调查、收集、反映业内意见和建议;研究、论证业内相关政策与方案;草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约;协助开展业内教育培训、国际交流与合作等，其宗旨是推动业务创新，完善行业自律，维护会员合法权益，集中全、行业的智慧和资源，为基金业的发展服务。C项属于基金管理公司督察长的主要职责，不符合题意，应排除。

先在中国证监会认定的机构向基金业协会申请从业人员管理系统账户，然后机构资格管理员可通过管理平台为从业人员申请注册基金从业资格。一、申请时间申请时间全年无限制，取得从业资格，并已在相关机构任职的，即可通过所在机构向协会申请。二、申请条件四年内通过基金从业资格考试两科，已经在机构从业的相关人员，通过所在机构申请注册。超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的，需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训，并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。三、申请流程1、首先机构（包括基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行）、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构、私募基金管理人、证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、经副省级及以上人民政府民政部门登记的各类基金行业协会、境内外其它特定机构投资者等以及中国证监会认定的其他机构向基金业协会申请从业人员管理系统账户。2、然后机构资格管理员可通过管理平台为从业人员申请注册基金从业资格。机构指定一名资格管理员，通过“从业人员管理平台”中国证券投资基金业协会-从业人员管理平台，对本机构从业人员的个人账号开立、基本信息注册登记及变更、离职备案信息、诚信信息等进行审核与维护。个人用户登录首先要资格管理员为机构从业人员开通账号，账号名是身份证号码。资格管理员会先为个人开通资格账号，开通之后，资格管理员需要将个人信息录入系统，录入之后，个人才能登录系统。通过基金从业资格考试或资格认定的从业人员，均需要在从业人员管理平台进行从业资格注册，注册成功后才算拥有从业资格。注册成功的标志是可以从平台系统中打印从业资格证书。3、协会审核通过后，即可在从业人员管理系统—证书管理—从业证书打印—查询—打印，下载资格证书。

2023年基金从业6月全国统考变成行业专场考试，很多考生都在询问今年还会有基金从业人员资格全国统一考试吗？中国证券投资基金业协会官网的客服回答是基金业协会暂时没有基金从业人员资格全国统一考试安排。不过考试100觉得2023年应该还是会举行一次全国统一考试的，大概率是在下半年。由于近两年受疫情影响，基金从业资格考试取消次数较多，特别是2022年，基金从业资格考试次数更是少得可怜，因此大量考生没有机会参加考试，考试需求量空间加大。但是基金从业资格考试机位有限，考场设置一定程度上受限，这势必造成报考需求和考场需求紧缺的情况。所以考试100建议，基金考生要时刻关注协会发出的公告及考试调整，并在第一时间报名，抢占机位名额。

不要。进入基金公司的话，只需要持有基金从业资格证书即可，相反进入证券公司工作，则要拥有证券从业资格证，也就是说进入哪行就需要哪一行的从业资格证书。2020年基金从业资格考试时间如下图：报名官网：中国证券投资基金业协会（www.amac.org.cn）报名入口：http://baoming.amac.org.cn:100802020年证券从业资格考试时间如下图：报名官网：中国证券业协会（www.sac.net.cn）报名入口：https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/环球青藤友情提示:以上就是[ 基金公司要证券从业资格证吗? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

基金从业资格证书是进入基金行业的必备证书，是一道门槛，过了这个门槛才能够被基金公司和金融机构聘用，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。基金从业资格证同时也被称为基金行业的准入证。基金相关机构的从业人员都需要申请基金从业资格。包括：基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构、私募基金管理人以及中国证监会认定的其他机构中的管理人员、业务人员、营销人员。为提高基金从业人员业务水平和执业素质，中国证券业协会定于从2008年9月开始举行基金从业资格考试。基金从业资格考试是由中国证券投资基金业协会负责组织的考试，该考试安排由基金业协会每年统一确定，包含全国统一考试、预约式考试。考试采用网上报名，机考方式对学员进行考核。环球青藤友情提示:以上就是[ 什么是基金从业资格证? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

可以不一起通过的

有效，改革是对基金没过的人有影响

进入网站，会员登录窗口点进去

基金从业资格注册条件基金从业资格注册条件根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券业从业人员资格管理办法》(证监会令第14号)等规定，从业人员在从事基金业务活动前应注册取得基金从业资格，申请注册基金从业资格的应当具备下列条件：(1)通过从业资格考试;(2)已被机构聘用;(3)最近三年未受到刑事处罚;(4)未被金融监督管理机构和行业自律组织采取禁入措施，或者禁入期已满;(5)品行端正，具有良好的职业道德;(6)法律法规和中国证监会规定的其他条件。通过中国证券投资基金业协会组织的相关科目考试后，在四年内可以通过所在机构向协会申请基金从业资格注册。超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的，需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加基金从业人员资格考试。具体注册实施安排介绍可点击协会网站“从业人员管理—>资格管理—>人员管理公告”栏目，参阅《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》免费领取基金从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/jjcy/xxzl/n237.html?fcode=h1000026

【答案】：C中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责划归基金业协会这三项职责包括:（l）证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作;（2）证券公司直投基金备案利监测监控工作;（3）基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测工作

两者之间没有区别。基金从业预约资格考试和统考的考试范围和考试时间以及考试科目均是一样的。两者的考试科目均是《基金法律法规》以及《基金基础知识》和《私募基金》中的任一科。自2003年起，基金从业人员资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分，一直由中国证券业协会组织考试工作。为了适应新形势下的行业发展，基金业协会借鉴境内外经验，根据历年各方反馈的意见，对考试内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用，主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能。考试内容涵盖基金行业概览、法律法规与职业道德、投资管理、运作管理、销售管理、内部控制和合规管理、国际化等七部分基本知识。扩展资料：基金从业预约资格考试（或基金从业资格考试）的成绩认可：1、《证券投资基金》考试成绩认可：已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，并在四年内通过基金业协会的科目一，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过基金业协会的科目一的，需重新参加基金业协会的科目一和科目二，考试合格后可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。2、《证券投资基金》和《证券市场基础》考试成绩认可：已经通过证券业协会《证券投资基金》和《证券市场基础》两个科目考试，应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。3、《基金销售基础知识》考试成绩认可：已经通过基金销售从业资格考试科目《基金销售基础知识》，并已在相关机构任职的，认可其基金销售资格。已经通过《基金销售基础知识》考试，超过四年未在相关机构任职的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金销售资格。参考资料来源：百度百科-基金从业资格考试参考资料来源：中国证券投资基金业协会官网-考试平台

普华商学院为您作专业解答：基金从业资格考试周考按照原则安排在每周五，基金从业资格预约式周考方式：(一)考试采取闭卷、计算机考试方式进行。(二)考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。

基金从业报名账号是报考基金考试本人的姓名。从业人员从事基金业务活动前，应由所在机构资格管理员通过从业人员管理平台为其开设个人账户，通过其个人账号填写个人信息申请注册基金从业资格。机构（资格管理员）对个人填报的注册信息进行审核。通过中国证券投资基金业协会组织的相关科目考试后，在四年内可以通过所在机构向协会申请基金从业资格注册。

中国证券业协会和中国证监会的区别如下：中国证券业协会是非营利性社会团体，负责行业内消息、咨询、业务的研究和交流，其人员不固定，会员不领工资，必须接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是国家的职能部门，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，其员工是国家公务员。拓展资料：中国证券行业协会的主要职责：1、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益。2、制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；3、制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；4、负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理；负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，并对其进行持续教育和培训；5、负责做好证券信息技术的交流和培训工作，组织、协调会员做好信息安全保障工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定。6、推动行业诚信建设，督促会员依法履行公告义务，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查。7、组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认。8、其他自律、服务、传导职责。中国证监会的主要职责：1、研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。2、垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。3、监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。4、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。5、监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。6、管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。7、监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。8、监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。9、监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。10.会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。11.依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。12、归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。13、承办国务院交办的其他事项。

第一章　总 则一、落实中美经贸协议，允许符合条件的外国银行在华分行申请基金托管资格　　（一）取消基金托管银行必须为法人的限制　　删除《托管办法》附则条文“本办法适用境内法人商业银行及境内依法设立的其他金融机构”中“法人”的表述；允许外国银行在华分行净资产等财务指标按照境外总行计算。　　（二）引进优质外国银行　　明确境外总行应当具有完善的内部控制机制，具备良好的国际声誉和经营业绩，近3年基金托管业务规模、收入、利润、市场占有率等指标居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平；所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，相关金融监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签定证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。　　（三）强化配套风险管控机制　　明确外国银行分行的民事责任由总行承担，并在基金合同、招募说明书、托管协议等法律文件中约定总行履行的各项义务；要求外国银行总行根据分行托管规模，建立相应的流动性支持机制。二、完善监管安排，防范基金托管业务风险　　（一）完善基金托管人净资产准入标准　　为有效保证申请人抗风险能力，在现行规则对基金托管人20亿元净资产和结算参与人400亿元净资产要求的基础上，将托管和结算分开，将基金托管人净资产要求调整为200亿元。　　（二）强化监管要求与责任追究　　结合近年来监管实践，强化托管人风险管理要求：一是加强对基金托管业务集中统一管理，不得以承包、转委托等方式开展基金托管业务。二是强化持续合规要求等。三是丰富行政监管措施种类，明确基金托管人及相关人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施。三、进一步落实“放管服”改革要求，简化申请材料优化审批程序　　简化申请材料并优化审批程序，删除审核环节对申请人筹建情况的现场检查安排，改为“先批后筹”。　　四、统一商业银行与其他金融机构准入标准与监管要求　　将《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》（证监会公告〔2013〕15号）整合并入《托管办法》，商业银行及其他金融机构从事托管业务统一适用，同时废止《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》。第四条　基金托管人应当遵守法律法规的规定以及基金合同和基金托管协议的约定，恪守职业道德和行为规范，诚实信用、谨慎勤勉，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。第五条　基金托管人的基金托管部门高级管理人员和其他从业人员应当忠实、勤勉地履行职责，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。第六条　中国证监会、中国银行保险监督管理委员会（以下简称中国银保监会）依照法律法规和审慎监管原则，对基金托管人及其基金托管业务活动实施监督管理。第七条　中国证券投资基金业协会依据法律法规和自律规则，对基金托管人及其基金托管业务活动进行自律管理。第二章　基金托管机构第八条　申请基金托管资格的商业银行及其他金融机构（以下简称申请人），应当具备下列条件：　　（一）净资产不低于200亿元人民币，风险控制指标符合监管部门的有关规定；　　（二）设有专门的基金托管部门，部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立；　　（三）基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1／2；拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验；　　（四）有安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件；　　（五）有安全高效的清算、交割系统；　　（六）基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统；　　（七）基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统；　　（八）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；　　（九）最近3年无重大违法违规记录；　　（十）法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。　　外国银行分行申请基金托管资格，净资产等财务指标可按境外总行计算；其境外总行应当具有完善的内部控制机制，具备良好的国际声誉和经营业绩，近3年基金托管业务规模、收入、利润、市场占有率等指标居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平；所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，相关金融监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签定证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。

第一章　总 则第一条　为了规范证券投资基金托管业务，维护证券投资基金托管业务竞争秩序，保护基金份额持有人及相关当事人合法权益，促进证券投资基金健康发展，根据《证券投资基金法》、《银行业监督管理法》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。第二条　本办法所称证券投资基金（以下简称基金）托管，是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管基金财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。第三条　商业银行从事基金托管业务，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）核准，依法取得基金托管资格。其他金融机构从事基金托管业务，应当经中国证监会核准，依法取得基金托管资格。　　未取得基金托管资格的机构，不得从事基金托管业务。第四条　基金托管人应当遵守法律法规的规定以及基金合同和基金托管协议的约定，恪守职业道德和行为规范，诚实信用、谨慎勤勉，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。第五条　基金托管人的基金托管部门高级管理人员和其他从业人员应当忠实、勤勉地履行职责，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。第六条　中国证监会、中国银监会依照法律法规和审慎监管原则，对基金托管人及其基金托管业务活动实施监督管理。第七条　中国证券投资基金业协会依据法律法规和自律规则，对基金托管人及其基金托管业务活动进行自律管理。第二章　基金托管机构第八条　申请基金托管资格的商业银行（以下简称申请人），应当具备下列条件：　　（一）最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，资本充足率等风险控制指标符合监管部门的有关规定；　　（二）设有专门的基金托管部门，部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立；　　（三）基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2；拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验；　　（四）有安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件；　　（五）有安全高效的清算、交割系统；　　（六）基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统；　　（七）基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统；　　（八）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；　　（九）最近3年无重大违法违规记录；　　（十）法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。第九条　申请人应当具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合下列规定：　　（一）系统内证券交易结算资金及时汇划到账；　　（二）从交易所、证券登记结算机构等相关机构安全接收交易结算数据；　　（三）与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接；　　（四）依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。第十条　申请人的基金托管营业场所、安全防范设施、与基金托管业务有关的其他设施和相关制度，应当符合下列规定：　　（一）基金托管部门的营业场所相对独立，配备门禁系统；　　（二）能够接触基金交易数据的业务岗位有单独的办公场所，无关人员不得随意进入；　　（三）有完善的基金交易数据保密制度；　　（四）有安全的基金托管业务数据备份系统；　　（五）有基金托管业务的应急处理方案，具备应急处理能力。第十一条　申请人应当向中国证监会报送下列申请材料，同时抄报中国银监会：　　（一）申请书；　　（二）具有证券业务资格的会计师事务所出具的净资产和资本充足率专项验资报告；　　（三）设立专门基金托管部门的证明文件，确保部门业务运营完整与独立的说明和承诺；　　（四）内部机构设置和岗位职责规定；　　（五）基金托管部门拟任高级管理人员和执业人员基本情况，包括拟任高级管理人员任职材料，拟任执业人员名单、履历、基金从业资格证明复印件、专业培训及岗位配备情况；　　（六）关于安全保管基金财产有关条件的报告；　　（七）关于基金清算、交割系统的运行测试报告；　　（八）办公场所平面图、安全监控系统设计方案和安装调试情况报告；　　（九）基金托管业务备份系统设计方案和应急处理方案、应急处理能力测试报告；　　（十）相关业务规章制度，包括业务管理、操作规程、基金会计核算、基金清算、信息披露、内部稽核监控、内控与风险管理、信息系统管理、从业人员管理、保密与档案管理、重大可疑情况报告、应急处理及其他履行基金托管人职责所需的规章制度；　　（十一）开办基金托管业务的商业计划书；　　（十二）中国证监会、中国银监会规定的其他材料。

基金从业资格考试包括 三个科目：科目一：基金法律法规、职业品德 与业务标准 ；科目二：证券投资基金基础知识;科目三：私募股权投资基金基础知识。考生过关科目一和科目二考试，或过关科目一和科目三考试分数 合格的，具有 基金从业资格的注册要求 。协会将依据 行业与市场开展 的需要，酌情添加 或调整相关的考试科目。扩展材料 全国统考报名要求 ：基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或许 希望从事该职业的外部人员。报名要求 为：1、报名截止日年满18周岁；2、具有高中以上文明 水平 ；3、具有完全民事行为才能 ；4、中国证监会规则 的其他要求 。周考报名要求 ：1、具有完全民事行为才能 ；2、具有高中以上文明 水平 ；3、公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员，包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控担任 人/督察长等；基金托管人、公募基金销售机构的业务担任 人等；4、中国证监会规则 的其他要求 。通常 状况 下契合 前三条都是可以报名考试 的。第四点是指恪守 证监会出台的从业人员管理方法 ，恪守 一些规章守则。参考材料 ：1562

证券从业资格证是从业证券业务的专业人员应该取得的证书，基金从业资格证是从业基金相关业务的人员应当取得的证书。拥有基金从业资格证方可从事基金销售和推广相关工作。两个证书分开管理，分别由证券业协会和基金业协会组织实施，接受中国证监会监管。

第一章　总则第一条　为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理，规范证券投资基金管理公司的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他有关法律、行政法规，制定本办法。第二条　本办法所称证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司），是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，在中华人民共和国境内设立，从事证券投资基金管理业务和中国证监会许可的其他业务的企业法人。第三条　基金管理公司应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和中国证券投资基金业协会的自律规则，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，为基金份额持有人的利益管理和运用基金财产。第四条　中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《公司法》等法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则，对基金管理公司及其业务活动实施监督管理。第五条　中国证券投资基金业协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对基金管理公司及其业务活动进行自律管理。第二章　基金管理公司的设立第六条　设立基金管理公司，应当具备下列条件：　　（一）股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定；　　（二）有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程；　　（三）注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；　　（四）有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格；　　（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；　　（六）设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；　　（七）有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度；　　（八）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。第七条　申请设立基金管理公司，出资或者持有股份占基金管理公司注册资本的比例（以下简称持股比例）在5%以上的股东，应当具备下列条件：　　（一）注册资本、净资产不低于1亿元人民币，资产质量良好；　　（二）持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；　　（三）最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；　　（四）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；　　（五）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；　　（六）具有良好的社会信誉，最近3年在金融监管、税务、工商等行政机关，以及自律管理、商业银行等机构无不良记录。第八条　基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%的股东。　　主要股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，还应当具备下列条件：　　（一）从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务；　　（二）注册资本不低于3亿元人民币；　　（三）具有较好的经营业绩，资产质量良好。第九条　中外合资基金管理公司中，持股比例最高的境内股东应当具备本办法第八条规定的主要股东的条件，其他持股比例在5%以上的境内股东应当具备本办法第七条规定的条件。　　中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条件：　　（一）为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚；　　（二）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；　　（三）实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币；　　（四）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。　　香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资机构比照适用前款规定。第十条　基金管理公司股东的持股比例应当符合中国证监会的规定。中外合资基金管理公司外资持股比例或者拥有权益的比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国证券业对外开放所做的承诺。

当然合法了。私募分为私募证券（也就是阳光私募）和私募股权基金。主要是采用《中华人民共和国合伙企业法》等相关法律运作的。

以下是基金公司排名：1.华夏基金。2.嘉实基金。3.易方达基金。4.南方基金。5.广发基金。6.博时基金。7.大成基金。8.华安基金。9.工银瑞信ICBC。10.上投摩根。华夏基金公司总部位于北京，成立于1998年，对于基金公司来说，是一个历史比较久的老牌基金公司。据了解，华夏基金是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批RQFII基金管理人。扩展资料货币基金：也许大家听这个名词觉得很陌生，但其实许多人都接触过，比如支付宝里面的余额宝和微信里面的零钱通就是货币基金。债券基金：顾名思义，主要是投资于各类债券型资产，比如说国债，金融债，企业债等。股票基金：以股票为主要投资对象的基金，股市的走向直接影响了基金的盈亏。混合基金：就是同时投资股票和债券的基金。指数基金：比如沪深300指数、中证500指数，精选中国股市有代表性的龙头股和白马股作为投资对象，具有成本低，收益稳的特点。基金和股票的区别发行主体不同：股票必须由股份公司发行，基金由基金公司发行，不一定非得是股份公司。收益和风险不同：股票的收益不但受上市公司经营业绩的影响、市场价格浮动的影响，还受股票交易者的综合素质的影响，其风险较高，收益也难以确定。而基金的收益就比较平均和稳定。投资股票的优点：可以自己把控投资，自己做出决策；可选范围巨大，比如基金不能投ST股票，但股票可以；不用交管理费给基金。

可以用私募基金产品自身的名义开立银行账户么 只能以私募基金管理人的名义开设基金募集账户，还有资金托管账户。因为基金存续期相对较短而且为了监管方便，一般法律法规上针对的是基金管理人（也就是所谓的基金公司），不是具体针对某只基金。 私募基金产品备案开银行监管账户那个银行开户快 银行托管，只是资金托管在银行，保证了资金的安全。银行监管，是指银行监督私募基金管理者的遵守基金协议等各种协议，限制其不正规的运作。这个更靠谱。 私募基金为什么要托管在银行账户 私募基金托管在银行账户的原因如下： 《证券投资基金法》要求：基金资金的托管人只能有具备托管牌照的商业银行担任； 托管银行将行使资金保管，或者基金公司破产后投资者血本无归的事情发生、使用审核等职能； 说白了就是为了避免基金公司捐款跑路； 银行是资金托管行 负责资金管理和监督。 契约型基金银行账户是以谁的名义开的 以基金产品的名义。 如有不懂之处，真诚欢迎追问；如果有幸帮助到你，请及时采纳！谢谢啦！ 银行可以做私募基金产品托管业务吗 私募投资基金托管 一、产品介绍 私募基金，是指私募基金管理机构向特定的合格投资人募集资金，并担任资产管理人，由托管机构担任资产托管人，为投资者的利益，运用委托财产进行股权投资的活动。按投资策略不同，可以分为私募股权投资基金、私募证券投资基金、创业风险投资基金、产业投资基金。2014 年初中国证券投资基金业协会下发了《私募投资基金管理人登记和基金备案管理办法（试行）》，根据通知内容，纳入私募基金登记备案范围的包括私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等，私募基金管理人应当向基金业协会履行私募投资基金管理人登记手续，所管理的私募基金应当履行基金备案手续。目前全国已有超过3000 家私募投资基金管理人在证券投资基金业协会完成备案登记，总管理资产净值规模已超过1.5 万亿。 （一）私募股权基金 依据特性可以分为合伙企业型、公司型、在中国证券投资基金业协会注册登记与备案的契约型。私募股权基金投向为拟上市或业务模式已经成型的非上市企业股权，通过IPO 上市、并购、新三板股权转让、股权出售等方式实现基金退出，获得高额收益。依据投资的策略不同分为战略投资型、财务投资型、并购型等。 （二）私募证券投资基金 指私募投资基金管理机构向特定的合格投资人募集资金，并担任资产管理人，由托管机构担任资产托管人，为投资者的利益，运用委托财产进行一二级市场的有价证券投资的活动。依据特性可以分为信托型阳光私募、公司型、合伙企业型、在中国证券投资基金业协会注册登记与备案的契约型。 （三）创业风险投资基金 又称天使基金，投向为初创期的企业。通过股权转让、新三板转让、IPO 上市、并购等方式退出。 （四）产业投资基金 一般由 *** 或大型基金成立的专注于某一产业投资的投资基金，包括实现产业资源整合的产业并购基金、 *** 产业引导基金等。 二、目标客户 主要是在中国证券投资基金业协会注册登记的私募基金管理人或 *** 及大型企业主导的产业基金、并购基金及房地产基金。 目标客户选择考虑因素： （一）管理人管理的基金规模较大，有一定市场知名度。 （二）管理人资本实力较强，经营和财务状况良好，具备科学的内部决策流程、完善的风险管理体系和适宜的激励机制，投资风格稳健，如采用分散投资策略，对单个项目和单个行业的投资比例有明确的比例限制。 （三） 管理人有较丰富的投资经验和良好的历史业绩。 （四）管理团队具有良好的专业素养、广泛的渠道关系且人员相对稳定，对行业政策、项目背景有比较准确的把握和判断，能够为被投资企业提供增值服务，对培育、辅导企业上市有较大促进作用。 （五）所投资项目符合国家宏观经济政策和相关法律法规，为国家重点扶持的基础设施、支柱产业或具有高成长性的高新技术企业等。 （六）首选经国家发展与改革委员会批准或备案以及中央部委和地方 *** 推动发起的产业投资基金进行合作，有关产业投资基金信息可通过国家或地方发改委、国资委、金融办、科技部等 *** 部门渠道获得，可加强与上述有关部门的联系，以便及早获取相关信息提前介入。 （七）对于小型的投资于中小企业的创业投资基金或私募股权基金，应尽量选择具有当地 *** 引导基金参与的、以及有较丰富拟投资项目储备的基金进行合作。 （八） 对于自身既无较强独立筹资能力又缺乏投资项目储备的股权基金，应注意慎重合作。 三、业务流程 1、产品营销 根据产品的客户对象沟通情况，了解私募基金投向、期限、运营方式，并获取投资结构介绍资料如合伙协议、募集说明书等，对客户进行尽职调查，决定是否进行托管业务合作。对于拟合作的客户，如费率低于定价要求的，报送资产托管部价格审批 2、账户开立 达成合作意向后, 以私募股权基金名义在我行营业网点开立托管账户及其他投资相关的账户；开户网点按照《平安银行资产托管账户管理办法》及有关操作细则开立托管账户等合同签署：我行应与客户签署托管合同及其他相关合同，目前我行对于不同类型的私募基金有相应的标准托管协议版本，可与客户以该版本为基础协商拟定最终签署的合同文本。 3、日常运营 日常运营目前由资产托管部的托管运营中心完成，业务发起行在账户开立后无过多后续工作量。 四、营销提示 1、 除常规的私募基金产品托管服务外，目前托管部能给私募证券投资基金客户提供一些专项外包服务，如向管理人提供估值系统、TA 份额登记系统、清算系统租用服务等，给客户全方位的托管服务体系。 2、除单一项目的营销外，可营销总管理规模在5亿元以上的客户与我行签署总对总的托管业务合作协议。 私募基金公司可以以产品的名义购买不动产吗 公司的产品如果就是不动产的，当然可以买，如果不是，那要看协议上面规定的投资方向才行 哪家公司私募基金产品好，私募产品收益排名 私募产品要看长期业绩，也就是资金曲线图，您要选择回撤率低的产品，时间要长起码熬过熊市的。 主要不是看他赚钱怎么样，而是风险控制怎么样。 一般资金量大的做到稳定10%就了不起了。 反正我圈内的私募朋友回报率在10%左右，今年没有赚到钱，行情很差经常止损，现在回撤了5%。 是期货私募 投资管理公司可以用来发行私募基金产品吗 先在基金业协会备案，备案基金管理人成功后就可以去发行私募基金产品了 私募基金产品刚发行，刚开始募集可以查到基金代码么？ 外部投资者从公示信息中是查询不到的 只能是在产品备案后才可以公示基金编码 如何发起私募基金产品 现在一般发行的是契约型基金产品。你需要一个资产管理公司在证券会备案，取得私募基金管理人资格。找一家托管方进行托管。就可以发行了。最关键的是是否能募集到资金。太小的规模，又不熟悉的话券商是不愿意做你的生意的。 如果想借道信托或者基金，那么你至少要募集到3000万，要不然就会发行失败的。

基金从业资格考试成绩查询时间为考试结束后7个工作日可以查询考试成绩。从以往查分时间来看，一般考后的5个工作日即可查询考试成绩。基金从业资格考试采取闭卷、计算机考试方式对考生进行考核。基金从业资格考试每科总分为100分，60分及以上即为成绩合格。基金从业资格考试成绩管理：根据中国证券投资基金协会关于的规定，基金资格考试成绩有效期为4年，其中单科成绩有效期也是4年。1、已通过科目一+科目二或者科目一+科目三，应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格；2、超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的，需重新参加考试，或补齐最近两年的后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格；3、已通过证券业协会组织的从业资格考试的，四年成绩有效期认定从取得考试成绩合格证之日起开始计算。免费领取基金从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/jjcy/xxzl/n237.html?fcode=h1000026

简介： 中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，是非营利性社会团体法人，接受中国证监会、国家民政部的业务指导、监督、管理。 中国证券业协会成立于1991年8月28日。在中国证券市场的起步阶段，协会在普及证券知识、开展国际交流以及提供行业发展信息等方面做了大量服务工作；1999年，按照《中华人民共和国证券法》的要求，协会进行了改组，在行业自律方面开始了有益的探索；2002年7月，适应市场发展和证券行业的要求，协会召开了第三次会员大会，组成新一届协会领导机构。为充分发挥协会自律、传导、服务等多项职能，促进证券业进一步规范发展，协会修订并完善了章程等一系列自律规则，初步建立起行业自律的框架，协会进入了新的历史发展时期。 中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。协会实行会长负责制，设专职会长1名，会长由中国证监会提名、并由协会理事会选举产生。协会对会员进行分类管理，会员分为证券公司类、证券投资基金管理公司类、证券投资咨询机构类和特别会员类等4类，会员入会实行注册制。中国证券业协会现有会员212家，其中证券公司类118家，证券投资基金管理公司类15家，证券投资咨询机构类79家，特别会员3家。 中国证券业协会的宗旨是：在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理；发挥政府与证券行业间的桥梁作用；为会员服务，维护会员的合法权益；维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。

基金从业资格考试科目一二三分别是：科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范。科目二：证券投资基金基础知识。科目三：私募股权投资基金基础知识。基金从业资格考试于2003年开始作为证券从业人员资格考试体系的一部分，由中国证券业协会组织考试工作，考生通过科目一二考试，具备基金从业资格的注册条件。基金从业考试不需要一次性通过所有科目，可以分批次报考，所以第一次报名的考生可以根据自己的实际情况选择报考科目。考试科目介绍基金从业人员资格考试包含三个科目，分别是科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》；科目二《证券投资基金基础知识》；科目三《私募股权投资基金基础知识》。每个科目考试时间120分钟，题目数量100道单选题，每题1分，合格分数60分，采取闭卷机考的形式。通过基金从业资格考试科目一和科目二、或科目一和科目三的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。这里提到的注册是指在基金业协会从业人员管理平台注册，注册成功后得到执业证书，可自行打印。证书上有编号及个人基本信息。可通过查询姓名、身份证号码、证书编号等方式在协会官网查询。以上内容参考：百度百科-基金从业资格考试

1、定义不同中国证券业协会成立于1991年8月28日，是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。国务院在《期货交易管理条例》中规定，"中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理"。在证监会内部，专门设有期货监管部，该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。2、职能不同中国证券业协会的职责是依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求；收集整理证券信息,为会员提供服务；对发生的证券业务纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。监督、检查会员行为。中国证券监督管理委员会的职责是研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；对证券期货市场实行集中统一监管；监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动等等。3、组织结构不同中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。中国证券监督管理委员会设置股票发行审核委员会和行政处罚委员会。制定证券期货违法违规认定规则，审理稽查部门移交的案件，依照法定程序主持听证，拟订行政处罚意见。

正确的啊