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监管,存管和托管之间的区别是什么

2023-09-15 21:10:44
TAG: 监管
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北有云溪

1、对资金的动用权限不同:

存管可以随时动用资金,托管不接触资金,监管仅限平台的风险备用金,不包括投资者的投资资金。

2、第三方对资金的管理不同:

存管第三方机构没有监督资金流向的义务,托管第三方直接管理、监督投资资金的去向和用途,监管第三方会定期出具监管报告,对风险备用金的总额、流向、用途等信息进行披露。

存管是指P2P平台将交易资金、风险备用金等存放在第三方账户中,常见的有银行账户和第三方支付平台的账户。在,。也就是说,如果只是资金存管,第三方不会对资金的存取做任何限制,因此,存管并不能有效保障投资者的资金安全,也无法避免平台跑路情况的发生。

监管

3、风险不同:

托管模式下,平台不能随意动用资金,而是由第三方托管机构对资金进行管理,这样可以大大降低平台倒闭或跑路对投资者造成的损失。存管和监管对平台的风险金进行监管,风险较大。

参考资料来源:百度百科-p2p (互联网金融点对点借贷平台)



gitcloud

一,监管,存管和托管之间的区别:

1、P2P的监管是指具备行政能力的机构,如央行、银监会等,对行业进行监督管理的行为,主要体现在监管政策方面。媒体中常出现的P2P监管也就是指央行或银监会对P2P行业的出具相关政策,规范并管理该行业的朝着正规方向发展。

2、存管的全称是客户交易结算资金第三方存管”。 简单说由银行管理资金,券商管理交易,做到资金与交易的分离,使得券商无法直接接触资金,避免直接挪用。

3、资产托管业务是指具备一定资格的商业银行作为托管人,依据有关法律法规,与委托人签订委托资产托管合同,安全保管委托投资的资产,履行托管人相关职责的业务。

ardim

1.根据监管层面的要求,P2P平台是不能设立资金池的,那如何管理投资者的资金就成了一个非常重要的问题。在这种情况下,P2P平台开始和第三方机构合作,由第三方机构对平台资金进行管理。常见的模式有存管、托管和风险金监管,那么,问题来了,存管、托管和监管,三者有什么区别呢?哪种方式最靠谱呢?

2.存管

存管是指P2P平台将交易资金、风险备用金等存放在第三方账户中,常见的有银行账户和第三方支付平台的账户。在存管模式中,第三方机构没有监督资金流向的义务,平台可以随时动用资金。也就是说,如果只是资金存管,第三方不会对资金的存取做任何限制,因此,存管并不能有效保障投资者的资金安全,也无法避免平台跑路情况的发生。

托管

托管是P2P平台与银行或第三方支付平台合作,在资金存管的基础上,由银行或第三方支付公司在交易过程中直接管理、监督投资资金的去向和用途。在托管模式中,平台无法接触到投资者的资金,也就降低了平台跑路的风险。

监管

资金监管目前仅是指银行对P2P平台的风险备用金进行监管,银行的监管仅限平台的风险备用金,不包括投资者的投资资金。对采取风险金监管的平台,银行会定期出具监管报告,对风险备用金的总额、流向、用途等信息进行披露。

3.三者的区别

存管和托管的最大区别在于,在托管模式下,平台不能随意动用资金,而是由第三方托管机构对资金进行管理,这样可以大大降低平台倒闭或跑路对投资者造成的损失。但投资者需要注意的是,目前银行并没有参与P2P平台的托管业务,银行与P2P平台的合作仅限于资金存管;实行资金托管的P2P平台大多是与第三方支付平台合作,由第三方支付平台进行资金托管。

而至于监管,目前仅局限在风险金方面,其形式和资金托管差不多,多数是P2P平台与银行合作,由银行对平台的风险金进行监管。

目前,只有部分平台采取了第三方资金托管的模式,而且,未来资金托管也会成为P2P的发展趋势。因此,投资者在选择P2P平台时,要注意区分平台是资金存管还是托管,最好能够选择有第三方资金托管的平台进行投资。

马老四

存管,简单说由银行管理资金,券商管理交易,做到资金与交易的分离,使得券

商无法直接接触资金,避免直接挪用;而且后期还引入了证券登记结算公司这样一个中立的机构,为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务;防止虚拟交易风险的发生。

P2P的存管是指P2P平台将交易资金或平台相关备付金、风险金等存放于第三方账户上,如银行账户或第三方支付公司账户。这种方式下,第三方没有任何义务监督资金流向,平台能够随时从第三方提取这些资金,因此存管并不能有效保障投资者的资金安全,也无法避免平台跑路情况的发生。

托管,资产托管业务是指具备一定资格的商业银行作为托管人,依据有关法律法规,与

委托人签订委托资产托管合同,安全保管委托投资的资产,履行托管人相关职责的业务,

也可以认为是广义的资产之一。

P2P的托管:是指P2P平台与银行或第三方付出公司协作的一种方式,P2P平台一般会

在一家或多家第三方支付开设账户,分为两种模式,即大账户(通道模式)托管模式和点对点托管模式。

监管,第三方监管是指按照《证券法》的有关规定,由商业银行作为独立第三方,为证券公司客户建立客户交易结算资金明细账,通过银证转账实行客户交易结算资金的定向划转,对客户交易结算资金进行监管并对客户交易结算资金总额与明细账进行账务核对,以监控客户交易结算资金安全。

P2P的监管是指具备行政能力的机构,如央行、银监会等,对行业进行监督管理的行为,主要体现在监管政策方面。媒体中常出现的P2P监管也就是指央行或银监会对P2P行业的出具相关政策,规范并管理该行业的朝着正规方向发展。P2P资金监管目前仅是指银行对

P2P平台的风险备用金进行监管,银行的监管仅限平台的风险备用金,不包括投资者的投资资金。对采取风险金监管的平台,银行会定期出具监管报告,对风险备用金的总额、流向、用途等信息进行披露。

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监管的意思是监视管理。词语拼音:jiān guǎn。词语解释:监管是汉语词语,意思是监视管理;监督管理,监视看管罪犯。现在的监管一般指行政机关对下属机关企事业单位进行的有效监管,方式有:制定规章制度、敦促、禁止、限制行为。词语出处:1、明·施耐庵《水浒传》第七十回:“水陆并进,船马同来。沿路有几个头领监管。”2、清·曹雪芹《红楼梦》第五十六回:“这会子又是因姑娘们住的园子,不好因省钱令人去监管。”3、秦瘦鸥《秋海棠》一:“突然门外探进了一张马面一样长的瘦脸来,那是专门在下处里监管他们的于先生。”监管造句1、放弃对产品市场和服务业的过度监管应是当务之急。2、主张上述监管措施的倡导者同样慷慨激昂。3、市场的呼声言犹在耳,监管层的回应接踵而至。4、虎视眈眈的律师事务所也受到监管。5、如果食品公司希望宣传与医药公司产品一样的功效,那他们必须严阵以待以接受类似的监管。6、只要开发商将销售回笼款存在同一账户上即可,银行也疏于对资本金的监管。
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监管是什么意思

监管的解释[watch and control;take charge of] 监视 看管罪犯 详细解释 监督 管理。 《 水浒传 》 第七十回:“水陆并进,船马同来。沿路有几个头领监管。” 《红楼梦》 第五六回:“这会子又是因 姑娘 们住的园子,不好因省钱令人去监管。” 秦瘦鸥 《秋海棠》 一:“突然门外探进了一张马面一样长的瘦脸来,那是专门 在下 处里监管他们的 于 先生 。” 词语分解 监的解释 监 (监) ā 督察 :监察。监控。监测。监护。监考。监听。 牢,狱:监狱。监押。监禁。坐监。 监 (监) à 古代官名或官府名:太监( 宦官 ,阄人)。国子监。钦天监(掌管天文历法的官府)。监生(在国子 管的解释 管 ǎ 吹奏的乐器:管乐器。管弦乐。 圆而细长中空的 东西 :管道。管线。管见(谦辞,浅陋的见识)。管窥蠡测(从竹管里看天,用瓢量海水,喻 眼光 狭窄,见识短浅)。管中窥豹。气管。血管。针管。双管齐下。 形状
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从旁密切察看并管理;察看、督促并管理。监管是一个汉语词语,读音为jiān guǎn,意思是监视管理;监督管理,监视看管罪犯。《水浒传》等均有记载。简介全书通过描写梁山好汉反抗欺压、水泊梁山壮大和受宋朝招安,以及受招安后为宋朝征战,最终消亡的宏大故事,艺术地反映了中国历史上宋江起义从发生、发展直至失败的全过程,深刻揭示了起义的社会根源,满腔热情地歌颂了起义英雄的反抗斗争和他们的社会理想,也具体揭示了起义失败的内在历史原因。《水浒传》是中国古典四大名著之一,问世后,在社会上产生了巨大的影响,成了后世中国小说创作的典范。《水浒传》是中国历史上最早用白话文写成的章回小说之一,流传极广,脍炙人口;同时也是汉语言文学中具备史诗特征的作品之一,对中国乃至东亚的叙事文学都有深远的影响。
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监管是谁的职责

监管是指对某一行业、领域或活动进行监督、管理和干预,维护市场的公平、公正和透明。监管的职责由政府机构或专门的监管机构承担,一般包括制定、修订相关法规和规章、审批和监督市场主体行为、制定监管政策和措施,以及对违法违规行为进行严厉惩处等。监管的目的在于保护市场参与者的权益,促进行业、领域或活动的规范发展,维护市场稳定,保障国家和社会的经济安全和社会公共利益。
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监管和管控的区别是什么

监管和管控的区别是定义不同。监管是一个汉语词语,意思是监视管理、监督管理、监视看管罪犯,《水浒传》等均有记载。管控是指在一个行业或一组团队成员中,管理人员和生产人员需要共同监督检查,以便进行实时监控,发现可疑目标。并进行现场管理和控制,以防止其发生,管控主要讲的是强调对管理活动的控制。通过管理控制使生产质量以及产品质量得到保证,从而得到更好的发挥作用。
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监督监管的区别

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2023-09-05 10:59:381

监督和监管有什么区别

法律分析:监管指行政机关对下属机关企事业单位进行的有效监管,方式有:制定规章制度、敦促、禁止、限制行为。行政监督是指立法机关、行政机关、司法机关、政党、社会团体、新闻舆论等多种政治力量和社会力量对政府及其公务员的行政行为所实施的监察和督导;狭义的行政监督是指行政机关内部对自己的机构及其公务员的不良行政行为所实施的监察和督导。法律依据:《中华人民共和国行政许可法》第二十四条 行政机关在其法定职权范围内,依照法律、法规、规章的规定,可以委托其他行政机关实施行政许可。委托机关应当将受委托行政机关和受委托实施行政许可的内容予以公告。委托行政机关对受委托行政机关实施行政许可的行为应当负责监督,并对该行为的后果承担法律责任。受委托行政机关在委托范围内,以委托行政机关名义实施行政许可;不得再委托其他组织或者个人实施行政许可。第六十一条 行政机关应当建立健全监督制度,通过核查反映被许可人从事行政许可事项活动情况的有关材料,履行监督责任。行政机关依法对被许可人从事行政许可事项的活动进行监督检查时,应当将监督检查的情况和处理结果予以记录,由监督检查人员签字后归档。公众有权查阅行政机关监督检查记录。行政机关应当创造条件,实现与被许可人、其他有关行政机关的计算机档案系统互联,核查被许可人从事行政许可事项活动情况。
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监管部门是干什么的

1、对政府采购进行监督管理;2、制定政府采购政策;3、对政府采购信息公告活动进行监督、检查和管理;4、汇总政府采购预算;5、受理采购人采购实施计划的报备;6、审批采购人或采购代理机构采购方式的变更。监管局是贯彻执行国家、省、市有关工商行政管理、质量技术监督、知识产权、食品安全监管和价格监督检查等方面的法律、法规和政策,起草相关地方性法规和规章草案,经批准后组织实施。按规定组织指导查处违反工商行政管理、质量技术监督、知识产权保护、食品安全监管、价格监督检查法律、法规、规章的行为。各级人民政府财政部门是负责政府采购监督管理的部门,依法履行对政府采购活动的监督管理职责。各级人民政府其他有关部门依法履行与政府采购活动有关的监督管理职责。法律依据:《市场监督管理执法监督暂行规定》 第五条 各级市场监督管理部门内设的各业务机构根据职责分工和相关规定,负责实施本业务领域的执法监督工作。各级市场监督管理部门法制机构在本级市场监督管理部门领导下,具体负责组织、协调、指导和实施执法监督工作。
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管理与监管的区别

法律分析:二者在过程范围、对象和目标上都是有一定区别的。区别1定义不同、监督:即对现场或某一特定环节、过程进行监视、督促和管理,使其结果能达到预定的目标。管理:就是有管,有理,在一起才能叫管理,组织单元,通过市场经济选择,科学、合理、优化配置经济要素资源,达到组织经营低投入、高产出目的的经营行为。区别2本质不同监督的内涵是监督的本质的反映,就其“本质”而言,也许有:自上而下的察看之义;对同级的监察督促。在权力结构中,监督也并不局限于对下级官员的自上而下的监督。作为职能的监督,其目的就是提示督促、防止差错、治理和维护秩序。在现代汉语中,监督是“指察看并督促”。管理是指在特定的环境条件下,以人为中心通过计划、组织、指挥、协调、控制及创新等手段,对组织所拥有的人力、物力、财力、信息等资源进行有效的决策、计划、组织、领导、控制,以期高效的达到既定组织目标的过程。法律依据:《中华人民共和国建筑法》 第三十一条 实行监理的建筑工程,由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。
2023-09-05 11:00:181

监督与监管的区别

法律分析:监督是不参与过程,只是通过检查验证督察督促等手段而不参与其中。监管是通过审批,制度,文件等方式参与过程控制管理。法律依据:《市场监督管理执法监督暂行规定》第四条 各级市场监督管理部门应当加强对执法监督工作的领导,建立健全执法监督工作机制,统筹解决执法监督工作中的重大问题。第五条 各级市场监督管理部门内设的各业务机构根据职责分工和相关规定,负责实施本业务领域的执法监督工作。各级市场监督管理部门法制机构在本级市场监督管理部门领导下,具体负责组织、协调、指导和实施执法监督工作。第六条 执法监督主要包括下列内容:(一)依法履行市场监督管理执法职责情况;(二)行政规范性文件的合法性;(三)公平竞争审查情况;(四)行政处罚、行政许可、行政强制等具体行政行为的合法性和适当性;(五)行政处罚裁量基准制度实施情况;(六)行政执法公示、执法全过程记录、重大执法决定法制审核制度实施情况;(七)行政复议、行政诉讼、行政执法与刑事司法衔接等制度落实情况;(八)行政执法责任制的落实情况;(九)其他需要监督的内容。第七条 执法监督主要采取下列方式:(一)行政规范性文件合法性审核;(二)公平竞争审查;(三)行政处罚案件审核、听证;(四)重大执法决定法制审核;(五)行政复议;(六)专项执法检查;(七)执法评议考核;(八)执法案卷评查;(九)法治建设评价;(十)依法可以采取的其他监督方式。《市场监管领域重大违法行为举报奖励暂行办法》第三条 举报下列重大违法行为,经查证属实结案后,给予相应奖励:(一)违反食品、药品、特种设备、工业产品质量安全相关法律法规规定的重大违法行为;(二)具有区域性、系统性风险的重大违法行为;(三)市场监管领域具有较大社会影响,严重危害人民群众人身、财产安全的重大违法行为;(四)涉嫌犯罪移送司法机关被追究刑事责任的违法行为。经市场监督管理部门依法认定,需要给予举报奖励的,按照本办法规定执行。第四条 举报人可以通过市场监督管理部门公布的接收投诉举报的互联网、电话、传真、邮寄地址、窗口等渠道,向各级市场监督管理部门举报市场监管领域重大违法行为。第五条 举报人可以实名或者匿名举报。实名举报应当提供真实身份证明和有效联系方式,匿名举报人有举报奖励诉求的,应当承诺不属于第十条规定的情形,提供能够辨别其举报身份的信息作为身份代码,并与市场监督管理部门专人约定举报密码、举报处理结果和奖励权利的告知方式。匿名举报人接到奖励领取告知,并决定领取奖励的,应当主动提供身份代码、举报密码等信息,便于市场监督管理部门验明身份。
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请问监管与监察的区别是什么。

对煤矿企业的安全隐患,“监察”机构的监察主要是“检查、处理”,“监管”机构则要负责“督促整改”和“组织复查”。
2023-09-05 11:00:361

监管,存管和托管之间的区别是什么

1、对资金的动用权限不同:存管可以随时动用资金,托管不接触资金,监管仅限平台的风险备用金,不包括投资者的投资资金。2、第三方对资金的管理不同:存管第三方机构没有监督资金流向的义务,托管第三方直接管理、监督投资资金的去向和用途,监管第三方会定期出具监管报告,对风险备用金的总额、流向、用途等信息进行披露。存管是指P2P平台将交易资金、风险备用金等存放在第三方账户中,常见的有银行账户和第三方支付平台的账户。在,。也就是说,如果只是资金存管,第三方不会对资金的存取做任何限制,因此,存管并不能有效保障投资者的资金安全,也无法避免平台跑路情况的发生。3、风险不同:托管模式下,平台不能随意动用资金,而是由第三方托管机构对资金进行管理,这样可以大大降低平台倒闭或跑路对投资者造成的损失。存管和监管对平台的风险金进行监管,风险较大。参考资料来源:百度百科-p2p(互联网金融点对点借贷平台)
2023-09-05 11:00:551

银行为什么要监管

  银行业监管有广义和狭义两种理解。从狭义上讲,银行业监管是指国家金融监管机构对银行业金融机构的组织及其业务活动进行监督和管理的总称。广义的银行业监管则不仅包括国家金融监管机构对银行业金融机构的外部监管或他律监管,也包括银行业金融机构的内部监管或自律监管。  银行业监管是一国金融监管体系的重要组成部分。尽管在不同的历史时期,各国金融监管的内容、手段及程度有所变化,但与其他行业相比,以银行业为主体的金融业从来都是各国管制最严格的行业。究其原因,主要是由金融业本身的特殊性及其在现代市场经济中的重要地位决定的。  首先,在世界经济日益全球化、资本化、电子化的今天,金融已不再扮演简单的“工具”或“中介”角色,而是积极地对各国经济起着促进甚至是先导的作用,成为一国经济发展的关键因素。因此,金融业的稳定与效率直接关系到经济的发展、社会的稳定乃至国家的安全,必须对金融业进行严格的监管,确保金融体系的安全和高效运作。  其次,银行等金融机构面对的都是社会公众,其经营与公众的信任度有着密切关系,带有鲜明的公众性的特点。相对而言,银行是一个非自由竞争的行业,具有一定的垄断性,这必然影响市场机制发挥作用。另外,出于安全或保护客户财务信息机密的需要,银行的信息披露度不高,造成公众获取信息的不对称,使公众难以对金融机构的风险和业绩作出准确判断。因此,需要政府从外部对金融机构的行为进行有效监管,以调节垄断性带来的市场机制相对失灵现象,减轻信息不对称造成的评价和监督困难,达到保护公众利益的目的。  再次,金融业尤其是银行业有着特殊的风险。与一般的工商企业不同,高负债和无抵押负债经营是银行营运的基本特点,存款客户可以随时要求提兑,这种特殊的经营方式容易造成风险的聚集与放大,一旦出现挤兑现象或其他的营运危机,所危及的往往不只是单个银行,还会累及其他银行乃至整个银行体系,引发系统性金融危机。20世纪下半叶以来,金融市场全球化以及金融创新的活跃在促进金融业迅速发展的同时,也大大加剧了金融体系的风险,并对传统的监管制度提出了挑战,对金融监管提出了新的要求。在这种情况下,加强对银行业的监管尤显重要,这已成为各国监管机构及专家学者们的共识。  国家金融监管机构对银行业的外部监管与银行业金融机构的自律监管是相辅相成的。国家金融监管机构的外部监管以维护社会公共利益、保障金融秩序的宏观稳定为目标,以防范和化解银行业风险为重点,在银行业监管中起着主导作用。然而,和其他的外部监管制度一样,金融监管机构的外部监管不可避免地带有滞后性和监管盲区,尤其对于金融机构的某些高风险业务,如以金融衍生品为代表的银行表外业务,监管部门很难及时有效地予以监管。由此,自20世纪末,随着金融创新对传统银行监管制度的挑战,各国普遍重视金融机构的自律管理,纷纷立法,要求银行等金融机构加强以内部风险控制为核心的自我监管,并制定标准指导银行对其自身风险进行内部考量与评估。可见,银行业金融机构的内部自律监管是政府监管部门外部监管的必要的有益补充。
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监管和管理的区别

法律分析:监督:即对现场或某一特定环节、过程进行监视、督促和管理,使其结果能达到预定的目标。管理:就是有管,有理,在一起才能叫管理,组织单元,通过市场经济选择,科学、合理、优化配置经济要素资源,达到组织经营低投入、高产出目的的经营行为。法律依据:《中华人民共和国宪法》第一条 中华人民共和国是工人阶级领导的、以工农联盟为基础的人民民主专政的社会主义国家。社会主义制度是中华人民共和国的根本制度。中国共产党领导是中国特色社会主义最本质的特征。禁止任何组织或者个人破坏社会主义制度。第二条 中华人民共和国的一切权力属于人民。
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被公安局监管是什么意思

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监管措施有哪些

拟订金融业改革和发展战略规划,承担综合研究并协调解决金融运行中的重大问题、促进金融业协调健康发展的责任,参与评估重大金融并购活动对国家金融安全的影响并提出政策建议,促进金融业有序开放。起草有关法律和行政法规草案,完善有关金融机构运行规则,发布与履行职责有关的命令和规章。依法制定和执行货币政策;制定和实施宏观信贷指导政策。完善金融宏观调控体系,负责防范、化解系统性金融风险,维护国家金融稳定与安全。负责制定和实施人民币汇率政策,不断完善汇率形成机制,维护国际收支平衡,实施外汇管理,负责对国际金融市场的跟踪监测和风险预警,监测和管理跨境资本流动,持有、管理和经营国家外汇储备和黄金储备。监督管理银行间同业拆借市场、银行间债券市场、银行间票据市场、银行间外汇市场和黄金市场及上述市场的有关衍生产品交易。中国证监会的主要职责:一、研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规,提出制定和修改的建议;制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。二、垂直领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场实行集中统一监管;管理有关证券公司的领导班子和领导成员。三、监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。四、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。五、监管境内期货合约的上市、交易和结算;按规定监管境内机构从事境外期货 法律依据:依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取下列监管措施:检查是基金监管的重要措施,属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查,也可分为现场检查和非现场检查。
2023-09-05 11:02:301

证券市场有哪些监管措施?

1. 证券发行上市的监管。 证券发行审批制度。证券发行上市监管的核心是发行决策权的归属。目前,我国对证券发行实行审批制。审批制是指发行人申请发行证券时,不仅应当公开披露与发行证券有关的信息并符合《公司法》和《证券法》规定的条件,还应当要求发行人提交本次发行的证券发行申请。申请证券监督管理机构决定。 信息公开制度。制定证券发行信息披露制度,旨在通过完全公开、公平的制度,保护公众投资者免受欺诈和非法操纵。2. 所有国家都要求以强制性方式公开信息。 ①信息披露的意义在于:有利于价值判断,防止信息滥用,监督经营管理,防止不正当竞争,提高证券市场效率。 ②信息披露的基本要求。全面性、真实性和及时性。 ③证券发行上市信息披露制度。证券发行信息和证券上市信息的披露。 ④ 持续信息公开制度。 证券发行上市推荐制度。除了对保荐机构和保荐代表人的违法行为进行行政处罚和追究法律责任外,证券监管部门还将推出持续信用监管和“冷处理”监管措施。3. 对交易市场的监管。 证券交易所信息披露制度。 《中华人民共和国证券法》第一百一十三条规定:“证券交易所应当为组织公平集中交易提供保障,公布证券交易实时行情,并根据交易情况编制证券行情清单。未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易实时行情。”第一百一十五条规定:“证券交易所应当按照国务院证券监督管理机构的要求,实时监测证券交易情况,报告异常交易情况。证券交易所应当对上市公司和相关信息披露义务人的信息披露情况进行监督,并督促其依法及时、准确披露信息。证券交易所可以根据需要报告重大异常交易情况。作为记录。 ”
2023-09-05 11:02:381

行政监管措施包括哪些

法律分析:根据相关法律规定,行政监管的措施一般来说有制定规章制度、敦促、禁止、限制行为等等。法律依据:《中华人民共和国反垄断法》第七条 国有经济占控制地位的关系国民经济命脉和国家安全的行业以及依法实行专营专卖的行业,国家对其经营者的合法经营活动予以保护,并对经营者的经营行为及其商品和服务的价格依法实施监管和调控,维护消费者利益,促进技术进步。前款规定行业的经营者应当依法经营,诚实守信,严格自律,接受社会公众的监督,不得利用其控制地位或者专营专卖地位损害消费者利益。第八条 行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力,排除、限制竞争。
2023-09-05 11:02:511

监察和监管分别是什么意思啊

监察,用于对机关或工作人员的监督(督促)考察及检举,重在“察”;监管,监视看管罪犯,重在“管”
2023-09-05 11:02:591

资金监管的具体流程是什么样的?

通过建设存量房网上服务平台和流程整合,目前已经实现了房屋过户登记和资金监管手续的同步完成,整个资金监管过程简单易行,只需四步即可:  第一步:买卖双方网上签约,签约的同时签署资金监管协议,确定监管银行和存取款账户;  第二步:买方依据资金监管协议将交易自有资金存入专用账户,足额后由系统自动提示可以办理过户;  第三步:买卖双方共同到房管办事大厅办理房屋过户登记;  第四步:房屋过户登记办结后,银行依据系统电子指令将资金划入卖方账户。
2023-09-05 11:03:103

什么叫银行监管?

金融监管也被称作为金融监管治理。该提法在国际学术界和监管实践中是一个较新的领域。治理水平、金融机构的财务状况、金融市场基础设施的有效性是决定金融体系稳健性的主要因素。
2023-09-05 11:03:361

公安部门主要负责什么的监管

公安部门主要负责的是维护国家安全,维护社会治安秩序,保护公民的人身安全、人身自由和合法财产,保护公共财产,预防、制止和惩治违法犯罪活动,保障改革开放和社会主义现代化建设的顺利进行。公安机关的人民警察对违反治安管理或者其他公安行政管理法律、法规的个人或者组织,依法可以实施行政强制措施、行政处罚。公安机关的人民警察对严重危害社会治安秩序或者威胁公共安全的人员,可以强行带离现场、依法予以拘留或者采取法律规定的其他措施。为维护社会治安秩序,公安机关的人民警察对有违法犯罪嫌疑的人员,经出示相应证件,可以当场盘问、检查;经盘问、检查,有下列情形之一的,可以将其带至公安机关,经该公安机关批准,对其继续盘问。《中华人民共和国人民警察法》第六条 公安机关的人民警察按照职责分工,依法履行下列职责:(一)预防、制止和侦查违法犯罪活动;(二)维护社会治安秩序,制止危害社会治安秩序的行为;(三)维护交通安全和交通秩序,处理交通事故;(四)组织、实施消防工作,实行消防监督;(五)管理枪支弹药、管制刀具和易燃易爆、剧毒、放射性等危险物品;(六)对法律、法规规定的特种行业进行管理;(七)警卫国家规定的特定人员,守卫重要的场所和设施;(八)管理集会、游行、示威活动;(九)管理户政、国籍、入境出境事务和外国人在中国境内居留、旅行的有关事务;(十)维护国境地区的治安秩序;(十一)对被判处拘役、剥夺政治权利的罪犯执行刑罚;(十二)监督管理计算机信息系统的安全保护工作;(十三)指导和监督国家机关、社会团体、企业事业组织和重点建设工程的治安保卫工作,指导治安保卫委员会等群众性组织的治安防范工作;(十四)法律、法规规定的其他职责。第九条 为维护社会治安秩序,公安机关的人民警察对有违法犯罪嫌疑的人员,经出示相应证件,可以当场盘问、检查;经盘问、检查,有下列情形之一的,可以将其带至公安机关,经该公安机关批准,对其继续盘问:(一)被指控有犯罪行为的;(二)有现场作案嫌疑的;(三)有作案嫌疑身份不明的;(四)携带的物品有可能是赃物的。对被盘问人的留置时间自带至公安机关之时起不超过二十四小时,在特殊情况下,经县级以上公安机关批准,可以延长至四十八小时,并应当留有盘问记录。对于批准继续盘问的,应当立即通知其家属或者其所在单位。对于不批准继续盘问的,应当立即释放被盘问人。经继续盘问,公安机关认为对被盘问人需要依法采取拘留或者其他强制措施的,应当在前款规定的期间作出决定;在前款规定的期间不能作出上述决定的,应当立即释放被盘问人。
2023-09-05 11:03:561

证监会行政监管措施管理办法

法律主观:证监会所做的 行政强制措施 包括限制公民人身自由、查封场所、设施或者财物、扣押财物、冻结存款、汇款、其他行政强制措施。 证监会实施行政强制措施的程序是实施前须向行政机关负责人报告并经批准,由两名以上行政执法人员实施,出示执法 身份证 件,通知当事人到场,当场告知当事人采取行政强制措施的理由、依据以及当事人依法享有的权利、救济途径,听取当事人的陈述和申辩,制作现场笔录,现场笔录由当事人和行政执法人员签名或者盖章,当事人拒绝的,在笔录中予以注明,当事人不到场的,邀请见 证人 到场,由见证人和行政执法人员在现场笔录上签名或者盖章。 《 行政强制法 》第九条 《行政强制法》第十八条法律客观:证监会行政监管规定依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取下列监管措施:1、检查检查是基金监管的重要措施,属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查,也可分为现场检查和非现场检查。现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所,通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查。中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查,并要求其报送有关的业务资料。2、调查取证查处基金违法案件是中国证监会的法定职责之一,而调查取证是查处基金违法案件的基础,是进行有效基金监管的保障。3、限制交易《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经中国证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长15个交易日。4、行政处罚中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括:没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。5、行政处罚性监管措施根据通知中的相关规定,中国证监会的非行政处罚性监管措施是指中国证监会对证券违法行为施加的一种监管措施,但该等措施不属于行政处罚(即不属于行政处罚法和相关法律和行政法规中规定的行政处罚类型),同时由于该等措施是调查工作完成后作出的,因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一些监管措施应不属于非行政处罚性监管措施的范畴。基于此等界定,笔者查
2023-09-05 11:04:201

证券交易所的监管职能包括哪些

一是证券交易所要加强市场监管的制度建设,证券交易所主要领导要亲自抓市场监管。证券交易所应当对市场监管部门的职责和工作程序作出详细规定,建立健全监管部门的工作人员守则和岗位责任制。要增加市场监管部门的人员和装备,充实市场监管部门的力量。 二、证券交易所监管部门应加强以下工作: 1.建立市场监管日志,详细记录和总结日常市场监管工作,包括当日市场价格或交易量波动较大的股票及初步分析,接受客户投诉及处理,重点股票及重点股票账户监管,需要调查的事件,需要跟踪分析的股票账户,提交当日上级的调查报告或案件处理意见。 2.对所有日波动幅度在7%以上的股票,将每只股票当日成交额前五名的营业部名单和当日买入卖出数量最多的五个股票账户存档备查;上市公司公布财务报表、分红派息方案等可能影响股票价格的重大事件时,或者出现关于某公司的市场传闻时,应当将相关期间内大量买卖该公司股票的营业部、股票账户名单存档备查;对涉嫌违法违规的机构或个人,应进行专项调查并作出结论。如果短时间内无法确认,就要进行跟踪分析。 3.涉嫌违反证券法律法规或者证券交易所业务规则的,应当在证券交易所权限内及时调查处理。情节严重或者涉及范围超出证券交易所权限的,应当在继续调查的同时向中国证监会报告。 三、证券交易所应认真完成中国证监会交办的事项。中国证监会交办的相关事项由专门小组负责落实,详细的调查和处理结果向中国证监会报告,必要时中国证监会将对证券交易所的调查结果进行核查。 四、证券交易所应当定期和不定期向中国证监会提交市场监管工作报告,包括月度市场监管工作情况和案件查处情况。定期报告应在每月前5个工作日内报送,不定期报告应根据中国证监会的要求随时报送。向中国证监会提交的监管报告及相关材料应由总经理或主管监管的副总经理签发。 5.证监会将对证券交易所执行本通知的具体情况进行检查。证券交易所未能有效履行监管职责,积极监管和查处市场违法行为的,中国证监会将依据《证券交易所管理办法》第二十九条、第九十三条、第九十五条、第九十七条等相关规定进行处罚。情节严重的,中国证监会将证券交易所确定为市场监管不到位、市场风险较高的市场,暂停证券交易所股票、债券发行上市审批。
2023-09-05 11:04:321

《网络安全法》明确了监管部门的职能是什么?

法律主观:当下,中国已经全面进入互联网时代,在我们享受着互联网带来的快捷、便利之时,也不可避免的经历着发展带来的阵痛。新实施的《网络安全法》如同一把利剑,填补了互联网领域诸多法律空白。尤其是界定了关键问题有着重要的意义。网络安全的管理中,对于违背网络安全法的主题的处罚时不可忽视的一个重点。只有通过制定严厉科学的惩罚手段,才能够为网络安全提供强有力的后盾保障。一.法律责任的法条规定1.第五十九条网络运营者不履行本法第二十一条、第二十五条规定的网络安全保护义务的,由有关主管部门责令改正,给予警告;拒不改正或者导致危害网络安全等后果的,处一万元以上十万元以下罚款,对直接负责的主管人员处五千元以上五万元以下罚款。关键信息基础设施的运营者不履行本法第三十三条、第三十四条、第三十六条、第三十八条规定的网络安全保护义务的,由有关主管部门责令改正,给予警告;拒不改正或者导致危害网络安全等后果的,处十万元以上一百万元以下罚款,对直接负责的主管人员处一万元以上十万元以下罚款。2.第六十条违反本法第二十二条第一款、第二款和第四十八条第一款规定,有下列行为之一的,由有关主管部门责令改正,给予警告;拒不改正或者导致危害网络安全等后果的,处五万元以上五十万元以下罚款,对直接负责的主管人员处一万元以上十万元以下罚款:(一)设置恶意程序的;(二)对其产品、服务存在的安全缺陷、漏洞等风险未立即采取补救措施,或者未按照规定及时告知用户并向有关主管部门报告的;(三)擅自终止为其产品、服务提供安全维护的。3.第六十一条网络运营者违反本法第二十四条第一款规定,未要求用户提供真实身份信息,或者对不提供真实身份信息的用户提供相关服务的,由有关主管部门责令改正;拒不改正或者情节严重的,处五万元以上五十万元以下罚款,并可以由有关主管部门责令暂停相关业务、停业整顿、关闭网站、吊销相关业务许可证或者吊销营业执照,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上十万元以下罚款。4.第六十二条违反本法第二十六条规定,开展网络安全认证、检测、风险评估等活动,或者向社会发布系统漏洞、计算机病毒、网络攻击、网络侵入等网络安全信息的,由有关主管部门责令改正,给予警告;拒不改正或者情节严重的,处一万元以上十万元以下罚款,并可以由有关主管部门责令暂停相关业务、停业整顿、关闭网站、吊销相关业务许可证或者吊销营业执照,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五千元以上五万元以下罚款。5.第六十三条违反本法第二十七条规定,从事危害网络安全的活动,或者提供专门用于从事危害网络安全活动的程序、工具,或者为他人从事危害网络安全的活动提供技术支持、广告推广、支付结算等帮助,尚不构成犯罪的,由公安机关没收违法所得,处五日以下拘留,可以并处五万元以上五十万元以下罚款;情节较重的,处五日以上十五日以下拘留,可以并处十万元以上一百万元以下罚款。单位有前款行为的,由公安机关没收违法所得,处十万元以上一百万元以下罚款,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款规定处罚。违反本法第二十七条规定,受到治安管理处罚的人员,五年内不得从事网络安全管理和网络运营关键岗位的工作;受到刑事处罚的人员,终身不得从事网络安全管理和网络运营关键岗位的工作。二、《网络安全法》与《国家安全法》的关系1、《国家安全法》中设置有针对网络与信息安全保障的专门条款,如《国家安全法》第二十五条明确规定:国家建设网络与信息安全保障体系,提升网络与信息安全保护能力,加强网络和信息技术的创新研究和开发应用,实现网络和信息核心技术、关键基础设施和重要领域信息系统及数据的安全可控;加强网络管理,防范、制止和依法惩治网络攻击、网络入侵、网络窃密、散布违法有害信息等网络违法犯罪行为,维护国家网络空间主权、安全和发展利益。2、同时,《国家安全法》第五十九条规定:国家建立国家安全审查和监管的制度和机制,对影响或者可能影响国家安全的外商投资、特定物项和关键技术、网络信息技术产品和服务、涉及国家安全事项的建设项目,以及其他重大事项和活动,进行国家安全审查,有效预防和化解国家安全风险。3、值得注意的是,《网络安全法》第三十条建立了关键信息基础设施运营者采购网络产品、服务的安全审查制度,其中规定:关键信息基础设施的运营者采购网络产品或者服务,可能影响国家安全的,应当通过国家网信部门会同国务院有关部门组织的安全审查。从上述条款可以看出,网络安全保障的内容如涉及国家安全,基于维护国家网络空间主权、安全和发展利益,将受到《国家安全法》的规制和保护。4、在此方面,《国家安全法》对涉及国家安全事项的网络与信息安全保障做出了原则性的规定,而《网络安全法》作为网络安全管理方面的基础性法律,具体指导相关规定的有效实施,充分体现了两部法律在相关规定上的衔接。5、然而,《网络安全法》是保障网络空间安全的基本法,其与《国家安全法》都是由全国人大常委会制定的法律,因此二者在我国法律体系内处于同一法律位阶,不存在上位法与下位法的关系。《网络安全法》的立法宗旨是“保障网络安全,维护网络空间主权和国家安全、社会公共利益,保护公民、法人和其他组织的合法权益,促进经济社会信息化健康发展”。随着我国经济和社会信息化进程加快,国民经济和社会发展对基础信息网络和重要信息系统的依赖性越来越大,信息安全事关国家安全。在重要领域施行信息安全等级保护是我国保护计算机信息系统安全的重要举措。
2023-09-05 11:04:411

什么是监管账户?

监管账户是指一个银行账户,专门用来划转和监管房款。作用是维护房产交易公平性。监管账户是当地房管局在当地银行所设立一个银行账户。如果有需要,过户费可以存入其中,可以起到维护房产交易公平性作用。因为监管账户是一个银行担保账户,所以具有可靠性。具体来说有这些作用:防止卖方作假,防止买方拖欠,确保交易公平。以下笔者将详细介绍这些内容。第一、买房时有监管账户,作用是防止卖方作假:根据监管账户相关规定,只有在规定时间内,当卖房者房产转到买房者名下时,监管账户才会把房款划拨给卖房者,否则监管账户就会把房款退回给买房者。这样就极大保障了买房者经济安全,防止经济损失。假如卖房者存在一房多卖或非法出售他人房屋等欺诈违法行为时,房管局肯定不能给这类房屋过户,无法过户时,监管账户就会自动退回房款。所以说监管账户作用就是防止卖方作假。第二、买房时有监管账户,作用是防止买方拖欠:同样,当卖房者房产转到买房者名下时,房款就会自动转存到卖房者账户中,这就避免了买房者恶意拖欠,甚至不付房款等老赖行为。如果没有监管账户,仅凭私人合同或口头协议无法保障按时收取房款。所以通过监管账户可以防止买方拖欠。第三、买房时有监管账户,作用是确保公平交易:因为把钱存入到监管账户可以体现出双方诚意。这不仅体现出买房者确实有能力支付足额房款。也体现出卖房者光明磊落,没有欺诈行为。所以说通过监管账户付款可以使双方都放心。由此可见,监管账户可以确保公平交易。
2023-09-05 11:04:491

什么是监管机

监管机又称企业定制机,是公司向苹果公司定制的加了监管锁的机器。监管机一般会用于企业管理其移动设备,鉴于iOS是比较封闭的系统很多的功能都难以实现,所以利用苹果的MDM可以达到远程控制设备,像远程定位,远程锁屏,远程恢复出厂设置,禁用蓝牙,禁用摄像机等功能。监管机的主要贡献渠道,是现在兴起的各大租机平台。租机平台一般把手机放出去前,为了防止用户在合约期内把手机卖掉,都要加上监管锁。但是还是有很多人,前脚租的手机,后脚就卖掉了。这些机器,大部分都流到了二手机市场。买二手苹果手机的注意事项1、有无iCloud激活锁:购买二手iPhone的时候应该通过苹果官网确认该iPhone是否存在iCloud激活锁,如果存在激活锁,第一无法确认卖方是否机主本人,第二未来可能有一天该iPhone会被远程直接锁定完全无法使用。2、查询序列号:通过苹果官网第三方工具来确认iPhone序列号的部分重要信息,例如激活时间、剩余保修期限等等。iPhone的序列号由主板决定,但是市面上的骗子有可能将序列号进行篡改。3、注销ID:有要注销掉当前用户的Apple ID,如果不注销掉在需要登录帐号密码的时候就无法使用了。
2023-09-05 11:05:231

监管是什么意思

监管,汉语词语,意思是监视管理,监督管理。出处: 《水浒传》第七十回:“水陆并进,船马同来。沿路有几个头领监管。” 《红楼梦》第五十六回:“这会子又是因姑娘们住的园子,不好因省钱令人去监管。” 秦瘦鸥 《秋海棠》:“突然门外探进了一张马面一样长的瘦脸来,那是专门在下处里监管他们的 于先生。”含义监视看管罪犯。
2023-09-05 11:05:551

监管是什么意思

监管是一个汉语词语,读音为jiān guǎn,意思是监视管理;监督管理,监视看管罪犯。行业监管就是在公开、公平、公正原则下,通过督查、检查、抽查、巡查和审核审计等方法,从实体和程序两方面对进入行业的事业体和事件进行监督管理,以保证行业管理目标得以实现。扩展资料:行业监管与相关部门的市场监管、安全监管和建设监管组成一个完整的管理体系。行业监管体系的基本框架大致包括四个子系统,即法律规范系统、执法监管系统、科技支撑系统和服务保障系统。法律规范系统是行业监管的前提和保障。行业监管应以法律法规、行业规章制度和相关技术标准为依托,监管机构也需要法律授权方可开展监管活动。没有完备的法律规范系统就不可能有完善的监管体系。行业监管的法律规范系统应与我国基本法(如行政许可法、环境保护法、固废防治法)以及部门规章、标准规范(如生活垃圾管理办法、垃圾处理技术标准)相一致
2023-09-05 11:06:051

监督与监管的区别

监督是不参与过程,只是通过检查验证督察督促等手段而不参与其中。监管是通过审批,制度,文件等方式参与过程控制管理。法律依据:《市场监督管理执法监督暂行规定》第四条各级市场监督管理部门应当加强对执法监督工作的领导,建立健全执法监督工作机制,统筹解决执法监督工作中的重大问题。第五条各级市场监督管理部门内设的各业务机构根据职责分工和相关规定,负责实施本业务领域的执法监督工作。各级市场监督管理部门法制机构在本级市场监督管理部门领导下,具体负责组织、协调、指导和实施执法监督工作。第六条执法监督主要包括下列内容:(一)依法履行市场监督管理执法职责情况;(二)行政规范性文件的合法性;(三)公平竞争审查情况;(四)行政处罚、行政许可、行政强制等具体行政行为的合法性和适当性;(五)行政处罚裁量基准制度实施情况;(六)行政执法公示、执法全过程记录、重大执法决定法制审核制度实施情况;(七)行政复议、行政诉讼、行政执法与刑事司法衔接等制度落实情况;(八)行政执法责任制的落实情况;(九)其他需要监督的内容。第七条执法监督主要采取下列方式:(一)行政规范性文件合法性审核;(二)公平竞争审查;(三)行政处罚案件审核、听证;(四)重大执法决定法制审核;(五)行政复议;(六)专项执法检查;(七)执法评议考核;(八)执法案卷评查;(九)法治建设评价;(十)依法可以采取的其他监督方式。《市场监管领域重大违法行为举报奖励暂行办法》第三条举报下列重大违法行为,经查证属实结案后,给予相应奖励:(一)违反食品、药品、特种设备、工业产品质量安全相关法律法规规定的重大违法行为;(二)具有区域性、系统性风险的重大违法行为;(三)市场监管领域具有较大社会影响,严重危害人民群众人身、财产安全的重大违法行为;(四)涉嫌犯罪移送司法机关被追究刑事责任的违法行为。经市场监督管理部门依法认定,需要给予举报奖励的,按照本办法规定执行。第四条举报人可以通过市场监督管理部门公布的接收投诉举报的互联网、电话、传真、邮寄地址、窗口等渠道,向各级市场监督管理部门举报市场监管领域重大违法行为。第五条举报人可以实名或者匿名举报。实名举报应当提供真实身份证明和有效联系方式,匿名举报人有举报奖励诉求的,应当承诺不属于第十条规定的情形,提供能够辨别其举报身份的信息作为身份代码,并与市场监督管理部门专人约定举报密码、举报处理结果和奖励权利的告知方式。匿名举报人接到奖励领取告知,并决定领取奖励的,应当主动提供身份代码、举报密码等信息,便于市场监督管理部门验明身份。
2023-09-05 11:06:241

管理与监管的区别

二者在过程范围、对象和目标上都是有一定区别的。区别1定义不同、监督:即对现场或某一特定环节、过程进行监视、督促和管理,使其结果能达到预定的目标。管理:就是有管,有理,在一起才能叫管理,组织单元,通过市场经济选择,科学、合理、优化配置经济要素资源,达到组织经营低投入、高产出目的的经营行为。区别2本质不同监督的内涵是监督的本质的反映,就其“本质”而言,也许有:自上而下的察看之义;对同级的监察督促。在权力结构中,监督也并不局限于对下级官员的自上而下的监督。作为职能的监督,其目的就是提示督促、防止差错、治理和维护秩序。在现代汉语中,监督是“指察看并督促”。管理是指在特定的环境条件下,以人为中心通过计划、组织、指挥、协调、控制及创新等手段,对组织所拥有的人力、物力、财力、信息等资源进行有效的决策、计划、组织、领导、控制,以期高效的达到既定组织目标的过程。
2023-09-05 11:06:341

什么是银行业监管

  银行业监管有广义和狭义两种理解。从狭义上讲,银行业监管是指国家金融监管机构对银行业金融机构的组织及其业务活动进行监督和管理的总称。广义的银行业监管则不仅包括国家金融监管机构对银行业金融机构的外部监管或他律监管,也包括银行业金融机构的内部监管或自律监管。  银行业监管是一国金融监管体系的重要组成部分。尽管在不同的历史时期,各国金融监管的内容、手段及程度有所变化,但与其他行业相比,以银行业为主体的金融业从来都是各国管制最严格的行业。究其原因,主要是由金融业本身的特殊性及其在现代市场经济中的重要地位决定的。  首先,在世界经济日益全球化、资本化、电子化的今天,金融已不再扮演简单的“工具”或“中介”角色,而是积极地对各国经济起着促进甚至是先导的作用,成为一国经济发展的关键因素。因此,金融业的稳定与效率直接关系到经济的发展、社会的稳定乃至国家的安全,必须对金融业进行严格的监管,确保金融体系的安全和高效运作。  其次,银行等金融机构面对的都是社会公众,其经营与公众的信任度有着密切关系,带有鲜明的公众性的特点。相对而言,银行是一个非自由竞争的行业,具有一定的垄断性,这必然影响市场机制发挥作用。另外,出于安全或保护客户财务信息机密的需要,银行的信息披露度不高,造成公众获取信息的不对称,使公众难以对金融机构的风险和业绩作出准确判断。因此,需要政府从外部对金融机构的行为进行有效监管,以调节垄断性带来的市场机制相对失灵现象,减轻信息不对称造成的评价和监督困难,达到保护公众利益的目的。  再次,金融业尤其是银行业有着特殊的风险。与一般的工商企业不同,高负债和无抵押负债经营是银行营运的基本特点,存款客户可以随时要求提兑,这种特殊的经营方式容易造成风险的聚集与放大,一旦出现挤兑现象或其他的营运危机,所危及的往往不只是单个银行,还会累及其他银行乃至整个银行体系,引发系统性金融危机。20世纪下半叶以来,金融市场全球化以及金融创新的活跃在促进金融业迅速发展的同时,也大大加剧了金融体系的风险,并对传统的监管制度提出了挑战,对金融监管提出了新的要求。在这种情况下,加强对银行业的监管尤显重要,这已成为各国监管机构及专家学者们的共识。  国家金融监管机构对银行业的外部监管与银行业金融机构的自律监管是相辅相成的。国家金融监管机构的外部监管以维护社会公共利益、保障金融秩序的宏观稳定为目标,以防范和化解银行业风险为重点,在银行业监管中起着主导作用。然而,和其他的外部监管制度一样,金融监管机构的外部监管不可避免地带有滞后性和监管盲区,尤其对于金融机构的某些高风险业务,如以金融衍生品为代表的银行表外业务,监管部门很难及时有效地予以监管。由此,自20世纪末,随着金融创新对传统银行监管制度的挑战,各国普遍重视金融机构的自律管理,纷纷立法,要求银行等金融机构加强以内部风险控制为核心的自我监管,并制定标准指导银行对其自身风险进行内部考量与评估。可见,银行业金融机构的内部自律监管是政府监管部门外部监管的必要的有益补充。
2023-09-05 11:06:441

监管 和 监控 这两个词有什么区别

监管 jiānguǎn 监视看管罪犯 监控 jiānkòng 监测并进行控制
2023-09-05 11:06:542

中国证监会的监管措施有哪些

1、监管谈话、谈话提醒;2、重点关注、出具监管关注函、出具警示函;3、记入诚信档案;4、责令改正;5、指定中介机构进行核查;6、要求报送专门报告、提交合规检查报告,要求披露资料;7、请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利;8、通知出境管理机关依法阻止其出境;9、限制业务活动;10、限制分配红利。扩展资料:主要职责一、研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规,提出制定和修改的建议;制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。二、垂直领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场实行集中统一监管;管理有关证券公司的领导班子和领导成员。三、监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。四、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。五、监管境内期货合约的上市、交易和结算;按规定监管境内机构从事境外期货业务。参考资料来源:百度百科-证监会
2023-09-05 11:07:032

证券市场监管的主要内容是什么?

①对金融机构设立的监管②对金融机构资产负伤业务的监管;③对金融市场的监管,包括市场准入、市场融资、市场利率、市场规则等;④对会计结算的监管;⑤对外汇外债的监管;⑥对黄金生产、进口、加工、销售活动的监管;⑦对证券业的监管;⑧对保险业的监管,⑨对信托业的监管;⑩对投资黄金、典当、融资租赁等活动的监管。
2023-09-05 11:07:272

监管资金管理办法

资金监管账户,又称为第三方监管,主要用于房地产交易,是指买卖双方的交易资金不直接通过经纪公司,而是由房地产行政主管部门会同银行、具有担保资质的机构在银行开立的资金监管“专用账户”进行划转,该账户属于银行。当规定期限内购房者过户后,该资金将划转到原业主的账户下,否则将划转到购房者账户下,因此资金监管需要买卖双方都在监管银行开有账户,银行是资金的监管主体,从而保障了买卖双方的交易资金安全,维护了买卖双方的权益。类似网上交易平台如支付通、财付通等支付平台。封闭式专户开户资料:1、开立基本存款账户规定的证明文件;2、基本存款账户开户登记证;3、主管部门或其他有关部门的证明;4、与经办行签订的账户监管协议;5、账户监管业务审批表。可采用两种不同模式:封闭式专用账户监管模式和直接监管两种模式。1、封闭式监管要开立专用账户,多适用于授信相关资金监管;2、直接监管模式是企业将已在经办行开立的结算存款账户作为指定监管账户,由经办行柜员在AS400系统中设置监管标识,不另行开设专用账户。拓展资料:监管账户是指企业与银行签订协议,委托银行对指定账户的特定用途资金进行专项管理和使用。特色服务:1、提供收款人监管和用途监管两种服务2、提供网上查询服务3、提供母子账户监管服务法律依据:《国务院关于违反财政法规处罚的暂行规定》第三条本办法所称专项资金是指国家或者自治区设立的、有指定用途的资金,包括财政扶贫资金、财政基本建设资金、社会保障资金、国债资金、教育专款以及其他专项资金。
2023-09-05 11:07:372

简述证券交易所的监管职能

一、证券交易所应加强市场监察工作的制度建设,证券交易所主要领导要亲自抓市场监察工作。证券交易所应当对市场监察部门的职责和工作程序作出详细规定,建立健全监察部门工作人员守则和岗位责任制。要增加市场监察部门的人员和设备,充实市场监察部门的力量 二、证券交易所监察部门应当加强以下方面的工作: 1.建立市场监察工作日志,详细记录和总结每日的市场监察工作,包括当日市场价格或成交量波动较大的股票及初步分析、接受客户的举报投诉及处理情况、对重点股票和重点股票帐户的监督情况、需要进行重点调查的事件、需要继续跟踪分析的股票帐户,当日提交上级的调查报告或案件处理意见等。 2.对每日涨跌幅度在7%以上的全部股票,应当将每只股票成交金 额前5位的营业部名单和当日买入、卖出数量最大的5个股票帐户存档备查; 上市公司公告财务报表、分红配股方案及其他可能影响股票价格的重大事件公告时,或者出现关于某公司的市场谣言时,应当将相关时段内买入、卖出该公司股票数量较大的营业部名单和股票帐户存档备查;对有涉嫌违法违规行为的机构或个人要进行专门调查并作出结论,短期内不能确认的,应当进行跟踪分析。 3.发现涉嫌违反证券法规或交易所业务规则的事件,应当及时进行调查,并在证券交易所职权范围内予以处理。案件情节较为严重或涉及范围超出证券交易所职权的,应当在继续进行调查的同时,上报中国证监会。 三、证券交易所要认真完成中国证监会交办的事项。对中国证监会交办的有关事项,应当组织专门小组进行落实,并将详细调查情况、处理结果上报中国证监会,中国证监会在必要时将对证券交易所的调查结果进行核查。 四、证券交易所要定期和不定期向中国证监会提交市场监察工作报告,包括每月市场监察工作情况和案件查处情况。定期报告应当在每月前5 个工作日内报送,不定期报告应按中国证监会要求随时报送。上报 中国证监会的监察报告和有关材料应当由分管监察工作的总经理或副总经理签发。 五、中国证监会将对证券交易所落实本通知的具体情况进行检查。证券交易所不能切实有效地履行监管职责、不能积极主动地监督和查处市场违法违规行为的,中国证监会将按照《证券交易所管理办法》第29条、第93条、第95条、第97条及其他有关规定予以处罚。情节严重的,中国证监会将认定该证券交易所为市场监管不到位、市场风险大的市场,暂停审批该证券交易所股票、债券的发行和上市。
2023-09-05 11:07:481

银行业监管是什么意思?

  银行业监管有广义和狭义两种理解。从狭义上讲,银行业监管是指国家金融监管机构对银行业金融机构的组织及其业务活动进行监督和管理的总称。广义的银行业监管则不仅包括国家金融监管机构对银行业金融机构的外部监管或他律监管,也包括银行业金融机构的内部监管或自律监管。  银行业监管是一国金融监管体系的重要组成部分。尽管在不同的历史时期,各国金融监管的内容、手段及程度有所变化,但与其他行业相比,以银行业为主体的金融业从来都是各国管制最严格的行业。究其原因,主要是由金融业本身的特殊性及其在现代市场经济中的重要地位决定的。  首先,在世界经济日益全球化、资本化、电子化的今天,金融已不再扮演简单的“工具”或“中介”角色,而是积极地对各国经济起着促进甚至是先导的作用,成为一国经济发展的关键因素。因此,金融业的稳定与效率直接关系到经济的发展、社会的稳定乃至国家的安全,必须对金融业进行严格的监管,确保金融体系的安全和高效运作。  其次,银行等金融机构面对的都是社会公众,其经营与公众的信任度有着密切关系,带有鲜明的公众性的特点。相对而言,银行是一个非自由竞争的行业,具有一定的垄断性,这必然影响市场机制发挥作用。另外,出于安全或保护客户财务信息机密的需要,银行的信息披露度不高,造成公众获取信息的不对称,使公众难以对金融机构的风险和业绩作出准确判断。因此,需要政府从外部对金融机构的行为进行有效监管,以调节垄断性带来的市场机制相对失灵现象,减轻信息不对称造成的评价和监督困难,达到保护公众利益的目的。  再次,金融业尤其是银行业有着特殊的风险。与一般的工商企业不同,高负债和无抵押负债经营是银行营运的基本特点,存款客户可以随时要求提兑,这种特殊的经营方式容易造成风险的聚集与放大,一旦出现挤兑现象或其他的营运危机,所危及的往往不只是单个银行,还会累及其他银行乃至整个银行体系,引发系统性金融危机。20世纪下半叶以来,金融市场全球化以及金融创新的活跃在促进金融业迅速发展的同时,也大大加剧了金融体系的风险,并对传统的监管制度提出了挑战,对金融监管提出了新的要求。在这种情况下,加强对银行业的监管尤显重要,这已成为各国监管机构及专家学者们的共识。  国家金融监管机构对银行业的外部监管与银行业金融机构的自律监管是相辅相成的。国家金融监管机构的外部监管以维护社会公共利益、保障金融秩序的宏观稳定为目标,以防范和化解银行业风险为重点,在银行业监管中起着主导作用。然而,和其他的外部监管制度一样,金融监管机构的外部监管不可避免地带有滞后性和监管盲区,尤其对于金融机构的某些高风险业务,如以金融衍生品为代表的银行表外业务,监管部门很难及时有效地予以监管。由此,自20世纪末,随着金融创新对传统银行监管制度的挑战,各国普遍重视金融机构的自律管理,纷纷立法,要求银行等金融机构加强以内部风险控制为核心的自我监管,并制定标准指导银行对其自身风险进行内部考量与评估。可见,银行业金融机构的内部自律监管是政府监管部门外部监管的必要的有益补充。
2023-09-05 11:08:091

监管函是什么意思

监管函是由证监会发出的一种监管措施。当上市公司的操作违反了相关的法律法规时,证监会就会给该上市公司发出监管函以示警告。当证监会向公司发出监管函就表示该公司违反了包括《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规在内的相关规定,意味着公司的违规已经是较为严重的程度了。拓展资料:1.监管函和警示函的区别:在股票市场中,监管函和警示函的定义不同、性质不同、出现的问题程度不同。在A股市场中,证监会的监管函是一种行政警告的监管措施,上市公司被证监会发布监管函,就表示该上市公司有涉嫌违法违规的行为(例如:上市公司出现关联交易、敏感期交易股票、未按承诺事项履行、超比例增持或减持未披露、未及时召开股东大会审议继续停牌筹划重大资产重组、募集资金使用违规、泄露公司未公开重大信息等行为会被证监会发布监管函)。而警示函指的是上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题,但不严重,不构成行政处罚(例如:违规减持,占用资金,信息披露未全等)。证监会发出警示函予以警示,是证监会行政处理的一种方式。2.监管函对股票的影响是什么:监管函是证监会对违规操作的上市公司发出的警告,该上市公司收到监管函时必须采取积极措施主动补救。由于这属于利空消息,因此会导致该上市公司的投资者不信任该公司,从而抛出手中所持有的股份。这就会导致该上市公司的股价不稳定,甚至出现下跌的情况。如果上市公司的违规情节严重并且改正不及时的话会引起该公司的股价暴跌,甚至面临破产的结局。但是只要上市公司及时处理并改正,合法经营,投资者能够看到公司的成长性以及潜力,那股价也会出现逐渐回升的情况。
2023-09-05 11:08:171

银行业监管是什么

  银行业监管有广义和狭义两种理解。从狭义上讲,银行业监管是指国家金融监管机构对银行业金融机构的组织及其业务活动进行监督和管理的总称。广义的银行业监管则不仅包括国家金融监管机构对银行业金融机构的外部监管或他律监管,也包括银行业金融机构的内部监管或自律监管。  银行业监管是一国金融监管体系的重要组成部分。尽管在不同的历史时期,各国金融监管的内容、手段及程度有所变化,但与其他行业相比,以银行业为主体的金融业从来都是各国管制最严格的行业。究其原因,主要是由金融业本身的特殊性及其在现代市场经济中的重要地位决定的。  首先,在世界经济日益全球化、资本化、电子化的今天,金融已不再扮演简单的“工具”或“中介”角色,而是积极地对各国经济起着促进甚至是先导的作用,成为一国经济发展的关键因素。因此,金融业的稳定与效率直接关系到经济的发展、社会的稳定乃至国家的安全,必须对金融业进行严格的监管,确保金融体系的安全和高效运作。  其次,银行等金融机构面对的都是社会公众,其经营与公众的信任度有着密切关系,带有鲜明的公众性的特点。相对而言,银行是一个非自由竞争的行业,具有一定的垄断性,这必然影响市场机制发挥作用。另外,出于安全或保护客户财务信息机密的需要,银行的信息披露度不高,造成公众获取信息的不对称,使公众难以对金融机构的风险和业绩作出准确判断。因此,需要政府从外部对金融机构的行为进行有效监管,以调节垄断性带来的市场机制相对失灵现象,减轻信息不对称造成的评价和监督困难,达到保护公众利益的目的。  再次,金融业尤其是银行业有着特殊的风险。与一般的工商企业不同,高负债和无抵押负债经营是银行营运的基本特点,存款客户可以随时要求提兑,这种特殊的经营方式容易造成风险的聚集与放大,一旦出现挤兑现象或其他的营运危机,所危及的往往不只是单个银行,还会累及其他银行乃至整个银行体系,引发系统性金融危机。20世纪下半叶以来,金融市场全球化以及金融创新的活跃在促进金融业迅速发展的同时,也大大加剧了金融体系的风险,并对传统的监管制度提出了挑战,对金融监管提出了新的要求。在这种情况下,加强对银行业的监管尤显重要,这已成为各国监管机构及专家学者们的共识。  国家金融监管机构对银行业的外部监管与银行业金融机构的自律监管是相辅相成的。国家金融监管机构的外部监管以维护社会公共利益、保障金融秩序的宏观稳定为目标,以防范和化解银行业风险为重点,在银行业监管中起着主导作用。然而,和其他的外部监管制度一样,金融监管机构的外部监管不可避免地带有滞后性和监管盲区,尤其对于金融机构的某些高风险业务,如以金融衍生品为代表的银行表外业务,监管部门很难及时有效地予以监管。由此,自20世纪末,随着金融创新对传统银行监管制度的挑战,各国普遍重视金融机构的自律管理,纷纷立法,要求银行等金融机构加强以内部风险控制为核心的自我监管,并制定标准指导银行对其自身风险进行内部考量与评估。可见,银行业金融机构的内部自律监管是政府监管部门外部监管的必要的有益补充。
2023-09-05 11:08:431

苹果手机显示“监管”是什么意思?

监管里面的标志意思是符合相应国家标准的认可及法规,它不是指某个程序或者背后机构在监视着你,如果你打开设置里面的“监管”选项,你会看到许多证书的图标与批准部门,也就是说,这个苹果设备通过了某国/某政府的电子设备的要求。
2023-09-05 11:08:523

海关监管的监管分类

一般贸易是指中国境内有进出口权的企业单边进口或单边出口的贸易。这种贸易方式主要有申报、查验、征税、放行四个环节,海关对其的监管也是由此四个环节展开。(一)进出口申报进出口货物收发货人、受委托的报关企业,依照《海关法》以及有关法律、法规的要求,在规定的期限(进口货物为进境之日起十四天内,出口货物运抵海关监管区 后装货的二十四小时前),进出境货物的口岸或关境,采用电子资料报关单和纸质报关单形式,向海关报告实际进出口货物的情况,海关以申报资料(商业发票、装箱单等相关单证)对照报关进行审核。进口货物收发货人未按规定期限向海关申报产生滞报的,由海关按规定征收滞报金。海关接受进出口货物申报后,电子资料和纸质 的进出口货物报关单不得修改或者撤销;确有正当理由的,经海关审核批准,可以修改或撤销。(二)配合查验海关为确定进出境货物收发货人向海关申报的内容是否与进出口货物的真实相符,或者为确定商品的海关编码、价格、原产地等,依法对进出口货物进行实际核查。通过实际核查,检查报关单位是否伪报、瞒报、申报不实,同时也为海关的征税、统计、后续管理提供可靠的资料。查验的实施一般在海关监管区内执行,也有特殊的原因需要在海关监管区外执行的。海关查验的方法可以彻底查验,也可以抽查;查验的操作分为人工查验和设备查验。海关查验货物时进出口货物收发货人或其代理人应当到场配合查验,查验结束后,海关查验人员填写《海关进出境货物查验记录单》现场人员签名确认,查验过程如因查验人员的责任发生损坏,属海关赔偿范围的,海关依法赔偿。(三)缴纳税费货物经过申报、查验环节后,海关核对电脑计算的税费,开具税款缴款书和收费票据,进出口货物收发货人或其代理人在规定时间内,向指定银行办理税费交付手续或通过网路进行电子支付。(四)放行(提取或装运货物)海关接受进出口货物的申报,审核申报资料及相关单证,并且货物通过上述申报、查验、征税环节后,对一般贸易进出口货物结束海关进出境现场监管,允许进出口货物离开海关监管现场的工作环节。在实行“无纸通关”申报方式的海关,海关做出现场旅行的决定后,通过电脑将资讯发送给进出口货物收发货人或其代理人和海关监管货物保管人,进出口货物收发货人或其代理人自行列印海关放行通知书,提取或装运货物。 外资企业主要以加工贸易的方式经营。海关以往的加工贸易监管规定往往只是针对特定时期的某一种贸易方式或某一项业务而制定,缺乏一部系统的、全面的监管规 章。另外,多数加工贸易的监管规定制定的立法环境、条件已发生很大变化,有些规定出现不适应状况。针对上述原因,《中华人民共和国对加工贸易货 物监管办法》也就应运而生,对以往规定进行了整合与规范,并于2004年4月1日开始正式实施。我国加工贸易管理实行保税监管制度。从1995年开始,海关根据国务院规定,对加工贸易实行银行保证金台帐管理制度,有效地保障了国家关税的税收, 但仍需进一步完善。《海关法》对海关要求企业提交担保的范围、方式已有原则性规定,因此,新的《加工贸易货物监管办法》规定海关对加工贸易实行担保制度, 规定了担保适用的有关情形,规定了担保的解除条件。核查是加工贸易海关监管的手段,因此《加工贸易货物监管办法》明确了海关“核查”的法律地位,保留了海关对企业进行勘验、核查的权力,规定海关根据监管需 要,可以对企业进行核查,企业应当予以配合。另一方面,加工贸易海关监管还应与企业管理密切联系,关注的重点从货物转到企业与货物并重,重点放在企业自 管。要求加工贸易企业须经海关注册登记,按规定设置并向海关报送有关帐簿、报表和其他单证。另外,进一步完善加工贸易和保税监管法规体系,建立健全“企业自管、海关监管、地方政府协管、社会共管”的综合治理机制等工作,中国海关海关实行联网监 管。来自海关总署的资料显示,到2005年底,海关共对2,290家大型加工贸易企业实施了联网监管,联网企业加工贸易进出口值已占中国全部加工贸易进出口值的56.5%。
2023-09-05 11:09:011

苹果监管是什么意思?

问题一:苹果的监管模式是什么意思?有什么用处? 苹果监管模式(supervised mode) 主要是增加了很多管理权限和功能,一般企业购买和使用的场景下可以使用(更多设备管理MDM功能) 苹果设备分为2中模式,一种是非监管,一种是监管 非监管模式:我们平时购买的设备,默认都是非监管状态,这里不多介绍,其中也包含一些设备管理接口和功能(例如使用MDM服务器可以远程推送应用,配置,策略,远程擦除什么的),可以满足常规企业设备管理的需求。 监管模式:终端使用上没有任何区别,只是增加很多企业设备管理的功能和接口,例如:静默安装应用,禁止更多设备功能(touch ID,AirDrop等等),单应用模式等。增加这些接口可功能就是方便企业对设备具有更强的管理功能和细节,有一些企业和行业在特殊使用场景中会用到,例如:医院,学校,银行展厅,制造业等。设备只能用于工作,禁止员工做其他操作时候用的。 supervised mode的功能会随着 iOS的版本更新而不断增加。具体得去苹果查详细资料了。 希望对你有帮助 问题二:我的苹果手机里面显示监管是什么意思? 不同国家的不同标准及代号 问题三:此iPhone已被“iphone”监督。 是什么意思? 说明这个手机是别人丢弃的,并且在苹果官网上发布手机丢失了,因为只要它自己知道自己的手机序列号,就可以去苹果官网挂失自己的手机,然后你这边用的手机有些功能不能正常使用了。 求采纳 问题四:为什么我的iPhone法律信息里面的监管是这个 什么意思 你不是国行的 问题五:苹果监管连接wifi是什么意思 苹果是需要ID才可以连接wifi,方法如下: 注册Apple ID其实很简单,一般常规的注册方法是通过itunes软件注册,如果没有安装itunes软件也可以通过官方直接在线注册,方法也非常简单,具体如下: 先进入苹果Apple ID官网,点击页面上面的“创建Apple ID”按钮 然后再弹出的注册页面中填写好详细的个人资料,并点击下面的“创建Apple ID”按钮 不一会,注册时填写的邮箱就会收到Apple发来的验证邮件,直接打开邮件并点击“立即验证”,并用注册时填写的账号登录即可成功注册Apple ID 问题六:iphone6s的监管功能有什么用 苹果手机里面的监管,指的是这台设备,所获得的资格证书,达标证书,证明这个机器是合格的。达到某个国家的认证标准,放心使用。 北京时间2015年9月10日,美国苹果公司发布了iPhone 6s。[3] iPhone 6s有金色、银色、深空灰色、玫瑰金色。屏幕采用高强度的Ion-X玻璃,处理器采用苹果A9处理器,CPU性能比A8提升70%,图形性能提升90%,后置摄像头1200万像素,前置摄像头500万像素。摄像头对焦更加准确,CMOS 为了降噪采用“深槽隔离”技术,支持4K视频摄录。数据连接方面,支持23个频段的LTE网络,和2倍速度的WIFI连接。2015年9月25日发售。 问题七:苹果4s手机版权和监管是什么意思 是指4S的外形专利,还有IOS系统的专利权,擅自仿制,制造都是被监管的 问题八:iphone监管能看出手机产地吗 所有的iPhone产地都是中国富士康,分为成都富士康还有郑州富士康,假如你要看销售地的话,在设置 通用 关于本机 型号里面CH/A国行 国内的,ZP/A 港版 香港的 LL/A美版 美国的,j/a日版 日本的。 问题九:突然显示此iPhone受监管,是怎么回事 恭喜你中奖了...
2023-09-05 11:09:161

证券市场监督管理有哪些主要内容?

1. 证券发行上市的监管。 证券发行审批制度。证券发行上市监管的核心是发行决策权的归属。目前,我国对证券发行实行审批制。审批制是指发行人申请发行证券时,不仅应当公开披露与发行证券有关的信息并符合《公司法》和《证券法》规定的条件,还应当要求发行人提交本次发行的证券发行申请。申请证券监督管理机构决定。 信息公开制度。制定证券发行信息披露制度,旨在通过完全公开、公平的制度,保护公众投资者免受欺诈和非法操纵。2. 所有国家都要求以强制性方式公开信息。 ①信息披露的意义在于:有利于价值判断,防止信息滥用,监督经营管理,防止不正当竞争,提高证券市场效率。 ②信息披露的基本要求。全面性、真实性和及时性。 ③证券发行上市信息披露制度。证券发行信息和证券上市信息的披露。 ④ 持续信息公开制度。 证券发行上市推荐制度。除了对保荐机构和保荐代表人的违法行为进行行政处罚和追究法律责任外,证券监管部门还将推出持续信用监管和“冷处理”监管措施。3. 对交易市场的监管。 证券交易所信息披露制度。 《中华人民共和国证券法》第一百一十三条规定:“证券交易所应当为组织公平集中交易提供保障,公布证券交易实时行情,并根据交易情况编制证券行情清单。未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易实时行情。”第一百一十五条规定:“证券交易所应当按照国务院证券监督管理机构的要求,实时监测证券交易情况,报告异常交易情况。证券交易所应当对上市公司和相关信息披露义务人的信息披露情况进行监督,并督促其依法及时、准确披露信息。证券交易所可以根据需要报告重大异常交易情况。作为记录。 ”
2023-09-05 11:09:241