刑法修正案七原文

期货从业与证券从业都是金融行业中入行必备的证书，作为入门级考试，有不少考生都会拿期货从业与证券从业进行比较，到底期货从业与证券从业哪个比较难?考生先报考哪门考试?我们来了解下吧。期货从业与证券从业哪个难?1、考试情况根据历年总体的考试情况，有学霸们也得出了相应的总结，总的来说从涉及的专业知识内容还是考试难度方面证券从业难度都会略低于期货从业，根据往年情况，有不少考生都会先报考证券从业，再报考基金从业、然后期货从业依次顺序来报考，当然考生也可根据自身实际需求进行报考。2、考核内容从考核的内容来看，期货从业与证券从业涉及的知识点都比较基础和简单，不过两门考试的内容特点却有一定差异性。期货从业涉及的内容会比较专业，所学的东西也比较细、比较深入，其中会涉及一定数量的计算题，除了记忆外，还需要考生具备一定的运算能力。而证券从业所涉及的内容范围会比较广泛，考生平时需要学习的知识也比较多，所花时间比较长，因此考生在备考证券从业需要合理分配好时间。3、考试通过率从历年的考试情况来看，证券从业通过率一直都高于期货从业。根据数据统计显示，报名参加证券从业的考生，60~70分数段占比人数较多，因为证券从业考试的考题并不需要太多的思考，所以通过考试的人数自然也会增多。而期货从业考试方面，涉及的考点内容比较专业，由于有比较多考生备考不够充分，所以考试通过率大大降低。4、就业方向对于报考证券从业考试的考生，其就业方向自然会成为证券从业人员，通常会在证券投资中心、基金管理公司、中国证监会等企业进行工作。报考期货从业考生，其就业方向可以选择在期货经纪公司、期货交易所、相关期货业务机构等企业工作。

经营证券期货业务许可证的业务范围包括：1. 证券业务范围：证券经纪、证券自营、证券承销与保荐、证券投资咨询等。2. 期货业务范围：期货经纪、期货自营、期货资管、期货投资咨询等。3. 股票、债券、基金、投资者资产托管业务、证券投资基金（含债券、基金、公司股权）。4. 可转换公司债券的承销、包销、代理发售、定向发行、公开转让、柜台委托、企业存续期间买卖、代理发行、代销国债、金融债券等。希望以上信息对回答您的问题有帮助。

周末证券市场的利好消息通常会对期货市场产生影响，但具体影响的程度取决于利好消息的性质和市场参与者的反应。如果利好消息与期货市场有关，比如与相关商品的供求、政策等有关，那么期货市场很可能会受到影响。但是，由于期货市场的交易时间通常比证券市场更长，周末的利好消息可能已经在开盘前得到了反映，因此具体影响还需要根据市场情况来判断。

摘要：证券和期货都是人们投资理财的各种产品，不过它们也有一定的区别，证券是多种经济权益凭证的统称，用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明；期货是交易还未到期的货物合约的一种经济行为。期货有商品期货和金融期货两种，金融期货可以归纳到证券范畴内，而商品期货不属于证券。期货和证券在交易目的、经济职能、交易的方向等方面都存在区别。下面一起来了解一下期货和证券的区别有哪些吧。一、什么是期货所谓期货，是指还未到期的货物，这种货物可能已被生产出来但尚未开始应用，或还没有生产出来，但它将在预期时间内要生产出来，期货交易的就是预期的未来货物。二、什么是证券证券是指用以证实或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有滴特定权益，或证实其曾经发生过的行为。证券按其性质不同问，可分为凭证证券和有价证券。三、期货属于证券吗证券主要是指股票、债券等，而期货是一种规定的标准化合约，包括商品期货和金融期货，其中金融期货属于金融衍生品，是属于证券范畴的，而商品期货交易的是商品合约，并不属于证券。四、期货和证券的区别有哪些期货市场是买卖期货合约的市场，而期货合约在本质上是未来商品的代表符号，因而期货市场与商品市场有着内在的联系。但就物质商品的买卖转化成合约的买卖这一点而言，期货合约在外部形态上表现为相关商品的有价证券。证券市场上流通的股票，债券，分别是股份公司所有权的标准化合同和债券发行者的债权债务标准化合同。人们买卖的股票，债券和期货合约，都是一种凭证。但是，期货市场与证券市场又有如下几点重要区别：1、交易目的不同：证券交易的目的是让渡证券的所有权，而期货交易的目的是让渡商品，规避现货市场价格风险和发现价格。2、基本经济职能不同：证券市场的基本职能是资源和风险定价；期货市场的基本职能是规避风险和发现价格。3、保证金制度不同：证券交易必须缴纳全额资金；期货交易只需缴纳期货合约价值一定比例的保证金。4、市场结构不同：证券市场分为一级市场和二级市场；期货市场并不区分一级市场和二级市场。5、交易的方向不同：证券市场上买卖股票，债券只有先买后卖（要先买持有多头再才能卖出平仓）。而期货市场可以买空卖空，既可先买后卖，也可先卖后买。6、交易的机制不同：证券市场的交易机制是T+1，而期货市场的交易是T+0，也即是你当天就可进出若干次。

提高防范意识 投资前做到“五看”建议每位投资者在进行证券期货投资前擦亮双眼，可以从几个方面入手做到“五看”，学会识别并远离非法证券期货活动。一看业务资质。投资者在接受证券期货服务或其他服务之前，可向中国证监会核实有关机构和个人是否具有合法经营的资格;二看工商登记。企业成立必须经过法定程序办理工商注册登记手续，如果企业主体身份不合法、不真实，则涉嫌欺诈;三看营销方式。合法的证券期货经营机构在进行业务宣传推介时，一般会采用谨慎用语，不会夸大宣传、虚假宣传，同时还会按要求充分揭示业务风险，因此要警惕那些“暴富”、“稳赚不赔”等宣传话术;四看汇款账号。合法证券期货经营机构只能以公司名义对外开展业务、开立银行账户，不会用个人账户或非本机构账户进行收款。五看互联网址。非法证券期货网站的网址往往采用无特殊意义的字母和数字构成，或在合法证券期货经营机构网址的基础上变换或增加字母和数字。投资者可通过证监会网站或中国证券业协会、中国期货业协会网站查看合法证券货经营机构的网址，不要登陆非法证券期货网站，以免误入陷阱。

1.网络直播、短视频推荐股票基金期货。通过创建或利用互联网平台开设直播室或发布短视频，以“主播”“播主”“博主”“圈主”等名义直接或间接推荐股票基金期货。2.微博、微信推荐股票基金期货。通过微博、微信等网络社交工具，以“股神”“大V”“老师”等名义直接或间接推荐股票基金期货。3.软件推荐股票基金期货。通过销售或提供推荐股票基金期货软件，提供股票、基金、期货品种的投资分析意见、选择建议、买卖时机建议，预测价格走势等。4.培训推荐股票基金期货。通过推销“理财”“投资者教育”“财商教育”“炒股”“买基”等课程，举办投资讲座、报告会、分析会等方式直接或间接推荐股票基金期货。

期货与股票的区别期货与股票是金融市场上的两种重要投资工具，它们之间有很多不同的地方。首先，期货和股票的投资对象不同。期货是指有关金融工具或商品未来价格的协议，它们的投资对象是期货商品，如玉米、小麦、棉花等农产品，以及贵金属、石油、天然气等大宗商品；而股票的投资对象是上市公司的股票。其次，期货和股票的投资方式不同。期货是以合约形式进行交易，投资者只需支付一定比例的保证金，就可以交易大量的期货合约；而股票的投资方式是以股份的形式，投资者需要支付全部的股份价格，才能拥有股票。此外，期货和股票的投资风险也不同。期货投资风险较大，因为期货价格受到市场供求关系的影响，价格波动较大，投资者投资风险较大；而股票投资风险较小，因为股票价格受到公司的经营状况的影响，价格波动较小，投资者投资风险较小。，期货和股票的投资收益也不同。期货投资的收益受到市场价格的影响，投资者可以通过投资期货来获得高额的收益；而股票投资的收益受到公司的经营状况和股票市场价格的影响，投资者可以通过投资股票来获得一定的收益。总之，期货与股票是金融市场上的两种重要投资工具，它们之间有很多不同的地方，如投资对象、投资方式、投资风险和投资收益等。投资者在进行投资前，应该充分了解期货和股票的特点，以便更好的投资。股票期货交易的特点p>1、交易费用低廉。2、卖空股票期货要比在股票市场卖空对应的股票更便捷。3、具有杠杆效应。4、投资者可以利用股票期货更快捷地对冲单一股票的风险。5、股票期货使投资者能够进行单一股票的策略。期货股票交易被称为“股票现金交易”。它是“股票期货交易”的对称。它是在即时或者短时间内出售股票以收现金，进行交割的一种股票交易行为。股票现货交易发生于持有股票，准备马上成交的股票卖方与想马上拿到股票的买主之间。以现金购买股票一般不以投机为目的，而以投资为目的的部分小股东则多以现货交易的方式进行股票买卖。期货交易与股票现货交易的区别限于，股票现货交易是产权转移，而期货交易是风险的转移；股票现货必须先买后卖，而期货交易可以先卖后买，也可以先买后卖；股票现货可以长期持有，而期货有月份的限制，到期必须进行交割；通常情况下，股票现货是通过证券公司经纪进行交易的，而期货是通过期货经纪商来进行交易的。股票现货交易是指股票的交易双方达成交易后，将资金和股票当场办理交割手续的交易方式。期货交易是规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的交易方式。

可以。证券公司从业人员开期货户炒期货，但是不可以开立证券户，期货公司从业人员不能做期货。简单来说，就是干哪一行，就不能开哪一行的账户，必须保持独立性，可以开另一行的账户。年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加证券从业入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。证券从业资格考试报名采取网上报名方式。

期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试，由中国期货业协会担任 组织从业资格考试。从事期货业务的专业人员必需 获得 期货从业资格证书，凭证上岗。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会担任 组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考

根据国家有关规定，非法证券期货活动的查处和善后处理由地方人民政府负责。投资者受到非法证券期货活动侵害后，请在第一时间向当地公安机关报案，或者向当地工商部门、证券期货监管部门反映。投资者应妥善保管好合同、汇款单、银行流水等凭证以及通话短信记录、交易记录等材料，提供给地方政府有关部门，以便其查处非法证券期货活动，维护自身合法权益。

属于金融类

证券从业和期货从业没有冲突。证券从业和期货从业是两个不同行业的考试，其中证券从业报名入口是中国证券业协会网站，期货从业报名入口是中国期货业协会。证券从业是指“证券从业资格证”，是进入证券行业的必备证书。证券从业资格证主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。期货从业资格证考试，是由中国期货业协会组织的期货从业准入性质的全国性的执业资格考试。考试科目分为《期货基础知识》、《期货法律法规》、《期货投资分析》。

法律主观：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪既遂量刑幅度：1、造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；2、情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金；3、单位犯此罪的，实行双罚制。法律客观：《中华人民共和国刑法》第一百八十一条第二款、第三款证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

一般证券公司都有旗下的期货公司的，所以上海证券也可以开通期货账户和交易期货商品。

你好，据我所知，期货并不属于证券的，因为期货所产生的交易跟证券是不一样的，望采纳。

旧法-（一）单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量百分之三十以上，且在该证券连续二十个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量百分之三十以上的；（二）单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量百分之五十以上，且在该期货合约连续二十个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量百分之三十以上的；（三）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续二十个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量百分之二十以上的；（四）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续二十个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量百分之二十以上的；（五）单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量百分之五十以上的；（六）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的；（七）证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的规定，买卖或者持有相关证券，通过对证券或者其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，在该证券的交易中谋取利益，情节严重的；（八）其他情节严重的情形。新法-（一）持有或者实际控制证券的流通股份数量达到该证券的实际流通股份总量百分之十以上，实施刑法第一百八十二条第一款第一项操纵证券市场行为，连续十个交易日的累计成交量达到同期该证券总成交量百分之二十以上的；（二）实施刑法第一百八十二条第一款第二项、第三项操纵证券市场行为，连续十个交易日的累计成交量达到同期该证券总成交量百分之二十以上的；（三）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易，行为人进行相关证券交易的成交额在一千万元以上的；（四）对证券、证券发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易，证券交易成交额在一千万元以上的；（五）通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者作出投资决策，并进行相关交易或者谋取相关利益，证券交易成交额在一千万元以上的；（六）通过控制发行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的内容、时点、节奏，误导投资者作出投资决策，并进行相关交易或者谋取相关利益，证券交易成交额在一千万元以上的；（七）实施刑法第一百八十二条第一款第一项操纵期货市场行为，实际控制的帐户合并持仓连续十个交易日的最高值超过期货交易所限仓标准的二倍，累计成交量达到同期该期货合约总成交量百分之二十以上，且期货交易占用保证金数额在五百万元以上的；（八）通过囤积现货，影响特定期货品种市场行情，并进行相关期货交易，实际控制的帐户合并持仓连续十个交易日的最高值超过期货交易所限仓标准的二倍，累计成交量达到同期该期货合约总成交量百分之二十以上，且期货交易占用保证金数额在五百万元以上的；（九）实施刑法第一百八十二条第一款第二项、第三项操纵期货市场行为，实际控制的帐户连续十个交易日的累计成交量达到同期该期货合约总成交量百分之二十以上，且期货交易占用保证金数额在五百万元以上的；（十）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行期货交易，行为人进行相关期货交易，实际控制的帐户连续十个交易日的累计成交量达到同期该期货合约总成交量百分之二十以上，且期货交易占用保证金数额在五百万元以上的；（十一）对期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行相关期货交易，实际控制的帐户连续十个交易日的累计成交量达到同期该期货合约总成交量的百分之二十以上，且期货交易占用保证金数额在五百万元以上的；（十二）不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报，当日累计撤回申报量达到同期该证券、期货合约总申报量百分之五十以上，且证券撤回申报额在一千万元以上、撤回申报的期货合约占用保证金数额在五百万元以上的；（十三）实施操纵证券、期货市场行为，获利或者避免损失数额在一百万元以上的。操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，获利或者避免损失数额在五十万元以上，同时涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:（一）发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的；（二）收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的；（三）行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的；（四）因操纵证券、期货市场行为受过刑事追究的；（五）二年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的；（六）在市场出现重大异常波动等特定时段操纵证券、期货市场的；（七）造成其他严重后果的。对于在全国中小企业股份转让系统中实施操纵证券市场行为，社会危害性大，严重破坏公平公正的市场秩序的，比照本条的规定执行，但本条第一款第一项和第二项除外。

【答案】：A、C、D《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条，证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件：（一）净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定；（二）法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备；（三）具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理；（四）具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人；（五）具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统；（六）最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形；（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。证券公司、基金管理公司、期货公司设立子公司从事私募资产管理业务，并由其投资研究部门为子公司提供投资研究服务的，视为符合前款第（四）项规定的条件。

【答案】：A本题考查我国证券期货市场的主管部门。1998年9月，国务院进一步明确中国证券监督管理委员会是全国证券期货市场的主管机关。

近年来，随着政府对非法证券期货活动打击力度的不断加大，不法分子从事非法证券期货活动的手法不断翻新，非法证券期货活动的隐蔽性也越来越强。识别非法证券期货活动，可以从以下四个方面来判断：1.看业务资质。证券期货行业是特许经营行业，按照规定，开展证券期货业务需要经中国证监会批准，取得相应业务资格。未取得相应业务资格而开展证券期货业务的机构，是非法机构，请不要与这样的机构打交道，以免上当受骗。投资者如果想要知道一家公司是否获准公开发行，可以通过中国证监会网站查询行政许可信息栏目，同时还可以登录上海证券交易所、深圳证券交易所网站查询新股发行的具体信息；如果想要知道一家公司或人员是否具备证券期货业务资格，可以登录中国证监会网站或中国证券业协会和中国期货业协会网站进行查询。另外，全国中小企业股份转让系统有限责任公司也是经国务院批准的全国性证券交易场所，投资者可以登录其网站查询具有主办券商业务资格的证券公司和挂牌公司有关信息。例如，五矿期货是正规的合法期货公司，在中国期货业协会官网搜索“五矿期货”，就会出现如下信息：2.看营销方式。开展证券期货业务活动，要遵守证券期货法律法规有关投资者适当性管理的要求，合法的证券期货经营机构在进行业务宣传推介时，一般会采用谨慎用语，不会夸大宣传、虚假宣传，同时还会按要求充分揭示业务风险。但是，不法分子大多利用投资者“一夜暴富”或急于扭亏的心理，较多采用夸张、煽动或吸引眼球的宣传用语，往往自称“老师”、“股神”，以“跟买即涨停”、“推荐黑马”、“提供内幕信息”、“包赚不赔”、“保证上市”、“专家一对一贴身指导”、“对接私募”等说法吸引投资者。证券期货投资是有风险的，不可能稳赚不赔。3.看汇款账号。一般来说，非法证券期货活动的目的是为了骗取投资者钱财，获取非法所得。为达此目的，不法分子往往会采取各种推销手段，如打折、优惠、频繁催款、制造紧迫感等方式，催促投资者尽快将资金打入其控制的银行账户。合法证券期货经营机构只能以公司名义对外开展业务，也只能以公司的名义开立银行账户，不会用个人账户或非本机构账户进行收款。投资者在汇款环节应当格外谨慎，如果收款账户为个人账户或与该机构名称不符，投资者一定不要向其汇款。4．看互联网址。非法证券期货网站的网址往往采用无特殊意义的字母和数字构成，或在合法证券期货经营机构网址的基础上变换或增加字母和数字。投资者可通过证监会网站或中国证券业协会、中国期货业协会网站，查看合法证券期货经营机构的网址，不要登陆非法证券期货网站，以免误入陷阱，蒙受损失。一般正规的证券期货机构的官网都有蓝标认证，比如，五矿期货的官网，在百度搜索就有“官方”的字样显示

【答案】：B、C《期货公司风险监管指标管理办法》第五条第一款规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。此外，期货公司要提供经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告。

中央财经大学是全国著名的期货学校。中央财经大学是全国著名的期货学校。该校的金融学专业在国内金融学方面排名靠前，且有专门的证券与期货研究所。从2008年开始。该校按照金融学类专业大类招生。其金融学类专业包含金融学、金融工程和金融科技三个本科专业。中央财经大学证券期货研究所所属中央财经大学，成立于1994年4月，是国内第一家专门从事证券期货研究的高级研究机构。研究所依托中央财经大学金融学院和中央财经大学的学科优势，借助校内外专家资源，致力于对多层次资本市场的最新理论发展和政策实践进行研究。其宗旨是将金融理论与金融实务相结合，全面发挥引领学术研究与服务社会的功能。关于证券与期货专业：证券与期货专业是财经金融类下设的一个专业。其核心课程包括证券交易实务、期货实务、证券服务营销、国际金融、证券与期货交易、投资学等。实习培训通常包含在校内进行金融市场认知、银行会计模拟操作、金融理财产品模拟交易、会计账务处理操作、证券投资模拟操作、期货投资模拟、基金理财策划、营销策划设计等。该专业主要学习任务是掌握证券、期货管理及实务操作技能。相关就业方向是各证券公司及其营业部从事证券经纪、客户管理等工作，各期货公司及其营业部从事期货经纪、客户管理等工作；国内外自然人投资者的证券和期货投资顾问、经纪人等。

证券市场，证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。证券发行市场作为一个抽象的市场，其买卖成交活动并不局限于一个固定的场所。证券是多种经济权益凭证的统称，因此，广义上的证券市场指的是所有证券发行和交易的场所，狭义上，也是最活跃的证券市场指的是资本证券市场、货币证券市场和商品证券市场。是股票、债券、商品期货、股票期货、期权、利率期货等证券产品发行和交易的场所。证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。证券发行市场作为一个抽象的市场，其买卖成交活动并不局限于一个固定的场所。证券发行市场体现了证券由发行主体流向投资者的市场关系。发行者之间的竞争和投资者之间的竞争，是证券发行市场赖以形成的契机。在证券发行市场上，不仅存在着由发行主体向投资者的证券流，而且存在着由投资者向发行主体的货币资本流。因此，证券发行市场不仅是发行主体筹措资金的市场，也是给投资者提供投资机会的市场证券交易市场是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的场所。相对于发行市场而言，证券交易市场又称为“二级市场”或“次级市场”。证券经过发行市场的承销后，即进入流通市场，它体现了新老投资者之间投资退出和投资进入的市场关系。因此，证券流通市场具有两个方面的职能：其一是为证券持有者提供需要现金时按市场价格将证券出卖变现的场所；其二是为新的投资者提供投资机会。证券交易市场又可以分为有形的交易所市场和无形的场外市场。

证券交易所具有注册证券交易所的会员资格，可以承销发行，自营买卖或者自营兼代理，买卖证券，通过证券的买卖也是可以达到赚钱的目的。个人建议：值得一提的是普通人想要投资证券的话都是需要证券商来进行的，希望每个人都能够认识到这一点，同时我们需要注意的是，在日常生活中如果有投资需求的话一定要去正规的券商那里办理相应的业务，只有这样才可以更好的保障我们的财产安全，在进行投资之前一定要确保自己使用闲钱进行投资，只有这样才可以更好的达到我们的利益最大化，希望每个人都能够认识到这一点，值得一提的是，如果是期货金融行业的话，风险是相对来说较高一些的，我们在投资之前一定要三思而后行才行。扩展资料：投资存在风险：1、杠杆使用风险：资金放大功能使得收益放大的同时也面临着风险的放大，因此对于10倍左右的杠杆应该如何用，用多大，也应是因人而异的。水平高一点的可以5倍以上甚至用足杠杆，水平低的如果也用高杠杆，那无疑就会使风险失控。2、强平和爆仓风险：交易所和期货经纪公司要在每个交易日进行结算，当投资者保证金不足并低于规定的比例时，期货公司就会强行平仓。有时候如果行情比较极端甚至会出现爆仓即亏光帐户所有资金，甚至还需要期货公司垫付亏损超过帐户保证金的部分。3、交割风险普通投资者做多大豆不是为了几个月后买大豆，做空铜也不是为了几个月后把铜卖出去，如果合约一直持仓到交割日，投资者就需要凑足足够的资金或者实物货进行交割(货款是保证金的10倍左右)。

2、不可以。 若广发证券公司无IB资格，但广发证券公司如取得中间介绍业务资格的，可将投资者介绍给期货公司，并为投资者开展期货交易提供一定的服务，但不得为投资者办理开户手续、不得代客户进行期货交易、结算或交割，不得收付期货保证金，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，不得为客户从事期货交易提供融资或担保，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。 注：一般，我们建议投资者尽量去广发证券期货营业部办理开户，因为将会享受更多的期货专业服务。 广发证券股指期货自然人开户，除需满足以上商品期货自然人开户资格以外，还应满足以下条件： （1）有经济实力，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元； （2）有产品认知，经过开户专员培训，并通过股指期货基础知识测试； （3）有投资经历，具有至少10个交易日、20笔以上股指仿真交易成交记录，或者最近3年具有10笔以上商品期货交易经历； （4）没有严重不良诚信记录，不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。 广发证券股指期货开户需携带： （1）本人的有效身份证件原件； （2）本人在工行、建行、农行、交行开立的储蓄卡，或者建行和工行的存折。

没有的啦！地集没有管委会有三点！1、定义不同中国证券业协会成立于1991年8月28日，是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。国务院在《期货交易管理条例》中规定，"中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理"。在证监会内部，专门设有期货监管部，该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。2、职能不同中国证券业协会的职责是依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求；收集整理证券信息,为会员提供服务；对发生的证券业务纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。监督、检查会员行为。中国证券监督管理委员会的职责是研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；对证券期货市场实行集中统一监管；监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动等等。3、组织结构不同中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。中国证券监督管理委员会设置股票发行审核委员会和行政处罚委员会。制定证券期货违法违规认定规则，审理稽查部门移交的案件，依照法定程序主持听证，拟订行政处罚意见

社长/总编辑 张峰功副社长 程鹏飞 燕子广财务总监 徐立国新媒体总监 凡志喜采编部 张述启 雒招霞 李宏道 任朝阳 黄守洲美术编辑 魏旭静事业发展部主任 吕 晨 刘佩勋副主任 梁云高 张 峰法务部 王 勃华夏书画艺术研究院名誉院长 孙晓材 张生礼 陈洪军 郝明然 李德华院长 王 勃副院长 张晓雯 郭增善 翟登绪 崔丙杰 李银山 王寿长中国证券期货理事会秘书处 徐立国

证券从业人员可以投资期货，证券从业人员是禁止开立证券交易所的证券账户，但基金账户，期货账户除外。简单而言，就是干哪一行，则不能开哪一行的账户，必须保持独立性，但可以开另一行的账户。自2015年7月起，年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。证券从业资格考试报名采取网上报名方式，具体报名条件为：年满18周岁；具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；具有完全民事行为能力。

期货从业与证券从业都是金融从业领域基础级的入门考试，在报考前很多同学不清楚这两门考试该怎么选择，究竟期货从业与证券从业之间存在什么区别?考试科目证券从业资格考试包括两个科目，《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。期货从业资格考试包括三个科目，《期货基础知识》、《期货法律法规》、《期货投资分析》，通过《期货基础知识》和《期货法律法规》两个科目后，即可报考《期货投资分析》科目。这两门考试都是金融行业的入门级证书，究竟哪个好，主要是看考生的兴趣爱好及职业规划。考试通过率从历年的考试情况来看，证券从业通过率一直都高于期货从业。根据数据统计显示，报名参加证券从业的考生，60~70分数段占比人数较多，因为证券从业考试的考题并不需要太多的思考，所以通过考试的人数自然也会增多。而期货从业考试方面，涉及的考点内容比较专业，由于有比较多考生备考不够充分，所以考试通过率大大降低。就业方向对于报考证券从业考试的考生，其就业方向自然会成为证券从业人员，通常会在证券投资中心、基金管理公司、中国证监会等企业进行工作。报考期货从业考生，其就业方向可以选择在期货经纪公司、期货交易所、相关期货业务机构等企业工作。证券从业资格证和期货从业资格证的难度根据历年考情及考生反馈的情况来看，证券从业资格考试相比期货从业资格考试的难度要小一些。证券从业资格考试和期货从业资格考试都是采取闭卷机考的形式。考试题型和题量方面，期货从业考试相对更多，而且期货从业考试的时间要比证券从业考试短。所以，综合来看，期货从业资格证的难度要比证券从业资格证的难度大。这两本证书的考试内容涉及了法律法规，以记忆理解为主，所以想要考下证券从业资格证和期货从业资格证难度并不会很大。只要认真备考，通过几率还是较大的。

法律主观：刑法是规定犯罪、刑事责任和刑罚的法律，是掌握政权的统治阶级为了维护本阶级政治上的统治和各阶级经济上的利益，根据自己的意志，规定哪些行为是犯罪并且应当负何种刑事责任，并给予犯罪嫌疑人何种刑事处罚的法律规范的总称。刑法修正案一全文为了惩治破坏社会主义市场经济秩序的犯罪，保障社会主义现代化建设的顺利进行，对刑法作如下补充修改：一、第一百六十二条后增加一条，作为第一百六十二条之一：“隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。“单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。”二、将刑法第一百六十八条修改为：“国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。“国有事业单位的工作人员有前款行为，致使国家利益遭受重大损失的，依照前款的规定处罚。“国有公司、企业、事业单位的工作人员，徇私舞弊，犯前两款罪的，依照第一款的规定从重处罚。”三、将刑法第一百七十四条修改为：“未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。“伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。“单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。”四、将刑法第一百八十条修改为：“证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。“单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。“内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。”五、将刑法第一百八十一条修改为：“编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。“单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。”六、将刑法第一百八十二条修改为：“有下列情形之一，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金：（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的；（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（三）以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（四）以其他方法操纵证券、期货交易价格的。“单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。”七、将刑法第一百八十五条修改为：“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。“国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。”八、刑法第二百二十五条增加一项，作为第三项：“未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的；”原第三项改为第四项。九、本修正案自公布之日起施行。法律客观：导读：为正确适用《中华人民共和国刑法修正案(八)》，根据刑法有关规定，现就人民法院2011年5月1日以后审理的刑事案件，具体适用刑法的有关问题规定如下：最高人民法院关于《中华人民共和国刑法修正案(八)》时间效力问题的解释(2011年4月20日最高人民法院审判委员会第1519次会议通过)为正确适用《中华人民共和国刑法修正案(八)》，根据刑法有关规定，现就人民法院2011年5月1日以后审理的刑事案件，具体适用刑法的有关问题规定如下：第一条对于2011年4月30日以前犯罪，依法应当判处管制或者宣告缓刑的，人民法院根据犯罪情况，认为确有必要同时禁止犯罪分子在管制期间或者缓刑考验期内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定人的，适用修正后刑法第三十八条第二款或者第七十二条第二款的规定。犯罪分子在管制期间或者缓刑考验期内，违反人民法院判决中的禁止令的，适用修正后刑法第三十八条第四款或者第七十七条第二款的规定。第二条2011年4月30日以前犯罪，判处死刑缓期执行的，适用修正前刑法第五十条的规定。被告人具有累犯情节，或者所犯之罪是故意杀人、强奸、抢劫、绑架、放火、爆炸、投放危险物质或者有组织的暴力性犯罪，罪行极其严重，根据修正前刑法判处死刑缓期执行不能体现罪刑相适应原则，而根据修正后刑法判处死刑缓期执行同时决定限制减刑可以罚当其罪的，适用修正后刑法第五十条第二款的规定。第三条被判处有期徒刑以上刑罚，刑罚执行完毕或者赦免以后，在2011年4月30日以前再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是否构成累犯，适用修正前刑法第六十五条的规定;但是，前罪实施时不满十八周岁的，是否构成累犯，适用修正后刑法第六十五条的规定。曾犯危害国家安全犯罪，刑罚执行完毕或者赦免以后，在2011年4月30日以前再犯危害国家安全犯罪的，是否构成累犯，适用修正前刑法第六十六条的规定。曾被判处有期徒刑以上刑罚，或者曾犯危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪、黑社会性质的组织犯罪，在2011年5月1日以后再犯罪的，是否构成累犯，适用修正后刑法第六十五条、第六十六条的规定。第四条2011年4月30日以前犯罪，虽不具有自首情节，但是如实供述自己罪行的，适用修正后刑法第六十七条第三款的规定。第五条2011年4月30日以前犯罪，犯罪后自首又有重大立功表现的，适用修正前刑法第六十八条第二款的规定。第六条2011年4月30日以前一人犯数罪，应当数罪并罚的，适用修正前刑法第六十九条的规定;2011年4月30日前后一人犯数罪，其中一罪发生在2011年5月1日以后的，适用修正后刑法第六十九条的规定。最高人民法院《关于死刑缓期执行限制减刑案件审理程序若干问题的规定》为正确适用《中华人民共和国刑法修正案(八)》关于死刑缓期执行限制减刑的规定，根据刑事诉讼法的有关规定，结合审判实践，现就相关案件审理程序的若干问题规定如下：第一条根据刑法第五十条第二款的规定，对被判处死刑缓期执行的累犯以及因故意杀人、强奸、抢劫、绑架、放火、爆炸、投放危险物质或者有组织的暴力性犯罪被判处死刑缓期执行的犯罪分子，人民法院根据犯罪情节、人身危险性等情况，可以在作出裁判的同时决定对其限制减刑。第二条被告人对第一审人民法院作出的限制减刑判决不服的，可以提出上诉。被告人的辩护人和近亲属，经被告人同意，也可以提出上诉。第三条高级人民法院审理或者复核判处死刑缓期执行并限制减刑的案件，认为原判对被告人判处死刑缓期执行适当，但判决限制减刑不当的，应当改判，撤销限制减刑。第四条高级人民法院审理判处死刑缓期执行没有限制减刑的上诉案件，认为原判事实清楚、证据充分，但应当限制减刑的，不得直接改判，也不得发回重新审判。确有必要限制减刑的，应当在第二审判决、裁定生效后，按照审判监督程序重新审判。高级人民法院复核判处死刑缓期执行没有限制减刑的案件，认为应当限制减刑的，不得以提高审级等方式对被告人限制减刑。第五条高级人民法院审理判处死刑的第二审案件，对被告人改判死刑缓期执行的，如果符合刑法第五十条第二款的规定，可以同时决定对其限制减刑。高级人民法院复核判处死刑后没有上诉、抗诉的案件，认为应当改判死刑缓期执行并限制减刑的，可以提审或者发回重新审判。第六条最高人民法院复核死刑案件，认为对被告人可以判处死刑缓期执行并限制减刑的，应当裁定不予核准，并撤销原判，发回重新审判。一案中两名以上被告人被判处死刑，最高人民法院复核后，对其中部分被告人改判死刑缓期执行的，如果符合刑法第五十条第二款的规定，可以同时决定对其限制减刑。第七条人民法院对被判处死刑缓期执行的被告人所作的限制减刑决定，应当在判决书主文部分单独作为一项予以宣告。第八条死刑缓期执行限制减刑案件审理程序的其他事项，依照刑事诉讼法和有关司法解释的规定执行。

近年来，随着政府对非法证券期货活动打击力度的不断加大，不法分子从事非法证券期货活动的手法不断翻新，非法证券期货活动的隐蔽性也越来越强。识别非法证券期货活动，可以从以下四个方面来判断：1.看业务资质。证券期货行业是特许经营行业，按照规定，开展证券期货业务需要经中国证监会批准，取得相应业务资格。未取得相应业务资格而开展证券期货业务的机构，是非法机构，请不要与这样的机构打交道，以免上当受骗。投资者如果想要知道一家公司是否获准公开发行，可以通过中国证监会网站查询行政许可信息栏目，同时还可以登录上海证券交易所、深圳证券交易所网站查询新股发行的具体信息；如果想要知道一家公司或人员是否具备证券期货业务资格，可以登录中国证监会网站或中国证券业协会和中国期货业协会网站进行查询。另外，全国中小企业股份转让系统有限责任公司也是经国务院批准的全国性证券交易场所，投资者可以登录其网站查询具有主办券商业务资格的证券公司和挂牌公司有关信息。例如，五矿期货是正规的合法期货公司，在中国期货业协会官网搜索“五矿期货”，就会出现如下信息：2.看营销方式。开展证券期货业务活动，要遵守证券期货法律法规有关投资者适当性管理的要求，合法的证券期货经营机构在进行业务宣传推介时，一般会采用谨慎用语，不会夸大宣传、虚假宣传，同时还会按要求充分揭示业务风险。但是，不法分子大多利用投资者“一夜暴富”或急于扭亏的心理，较多采用夸张、煽动或吸引眼球的宣传用语，往往自称“老师”、“股神”，以“跟买即涨停”、“推荐黑马”、“提供内幕信息”、“包赚不赔”、“保证上市”、“专家一对一贴身指导”、“对接私募”等说法吸引投资者。证券期货投资是有风险的，不可能稳赚不赔。3.看汇款账号。一般来说，非法证券期货活动的目的是为了骗取投资者钱财，获取非法所得。为达此目的，不法分子往往会采取各种推销手段，如打折、优惠、频繁催款、制造紧迫感等方式，催促投资者尽快将资金打入其控制的银行账户。合法证券期货经营机构只能以公司名义对外开展业务，也只能以公司的名义开立银行账户，不会用个人账户或非本机构账户进行收款。投资者在汇款环节应当格外谨慎，如果收款账户为个人账户或与该机构名称不符，投资者一定不要向其汇款。4．看互联网址。非法证券期货网站的网址往往采用无特殊意义的字母和数字构成，或在合法证券期货经营机构网址的基础上变换或增加字母和数字。投资者可通过证监会网站或中国证券业协会、中国期货业协会网站，查看合法证券期货经营机构的网址，不要登陆非法证券期货网站，以免误入陷阱，蒙受损失。一般正规的证券期货机构的官网都有蓝标认证，比如，五矿期货的官网，在百度搜索就有“官方”的字样显示

编造并传播期货交易虚假信息罪最少判处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。编造并传播证券、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。【法律依据】《刑法》第一百八十一条编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

第一条　为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。第二条　向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（包括创业投资基金，以下简称基金）、公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品，或者为投资者提供相关业务服务的，适用本办法。第三条　向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构（以下简称经营机构）应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。第四条　投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。　　经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。第五条　中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依照法律、行政法规、本办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。　　证券期货交易场所、登记结算机构及中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会（以下统称行业协会）等自律组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。第六条　经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：　　（一）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；　　（二）收入来源和数额、资产、债务等财务状况；　　（三）投资相关的学习、工作经历及投资经验；　　（四）投资期限、品种、期望收益等投资目标；　　（五）风险偏好及可承受的损失；　　（六）诚信记录；　　（七）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；　　（八）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；　　（九）其他必要信息。第七条　投资者分为普通投资者与专业投资者。　　普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。第八条　符合下列条件之一的是专业投资者：　　（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。　　（二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。　　（三）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。　　（四）同时符合下列条件的法人或者其他组织：　　1.最近1年末净资产不低于2000万元；　　2.最近1年末金融资产不低于1000万元；　　3.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。　　（五）同时符合下列条件的自然人：　　1.金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；　　2.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第（一）项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。　　前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。第九条　经营机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。

不是的呢。只有那些具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所才可以从事该项审计业务，而这些会计师事务所要取得证券、期货相关业务资格，其中一个重要的条件就是有足够数量的具备证券期货相关业务资格的注册会计师。证券、期货业是知识密集型行业，也是高风险的行业。为规范证券公司财务行为，提高证券公司财务信息的透明度和质量，适应证券市场发展的需要。财政部、中国证券监督管理委员会颁发了《关于注册会计师执行证券、期货相关业务实行许可证管理的暂行规定》（财会协字[1997]52号），明确规定执行证券期货相关业务人员应通过财政部及中国证券监督管理委员会统一组织的资格考试，取得业务资格，才能从事证券相关业务。凡在会计师事务所工作的中国注册会计师具备下列条件者，均可报名参加考试：1、已取得注册会计师执业证书2年以上，近3年专职在事务所工作；2、具有良好的职业道德记录，在近3年中没有受过刑事、民事处罚或行政处分；3、年龄在55岁以下，身体健康。需要指出的是，通过资格考试只证明考生考试成绩合格，不能凭此证书执行证券、期货相关业务。只有加入具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所才能执行此项业务。凡有此项资格执行证券、期货类审计业务的中国注册会计师要求有较深的专业知识水平，丰富的审计经验和良好的职业道德。

一、编造并传播期货交易虚假信息罪构成要件有哪些1、编造并传播期货交易虚假信息罪构成要件如下：（1）所侵害的客体亦为复杂客体；（2）在客观方面表现为编造并且传播对证券、期货交易有影响的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为；（3）主体既包括单位，又包括个人。后者即年满16周岁具有刑事责任能力的自然人；（4）在主观方面必须出于故意。2、法律依据：《中华人民共和国刑法》第一百八十一条【编造并传播证券、期货交易虚假信息罪】编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。【诱骗投资者买卖证券、期货合约罪】证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。二、编造并传播期货交易虚假信息罪立案标准是什么编造并传播期货交易虚假信息罪立案标准是：1、造成投资者直接经济损失数额在三万元以上的；2、致使交易价格和交易量异常波动的；3、造成恶劣影响的。

证券公司投行部还差不多……不客气但无恶意的说，西南财经出来很难进投行，lz还要再多多努力。

虚假广告，在有一说一节目中说操作了哪些股票，赚了多少多少，骗你用几万元去参加什么内部实战班后，就会把你交给别的老师，你就进入了内部实战班，原来的有一说一节目你就参加不了，我进去后跟着老师操作不到一个月，亏了近20个点，这些在有一说一节目中你能看见吗？

诱骗别人投资涉嫌诱骗投资者买卖证券、期货合约罪，按照《刑法》第一百八十一条第二款规定判刑，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。《中华人民共和国刑法》第一百八十一条：编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

【答案】：C依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责: （1）研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划，起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改建议，制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。 （2）垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。 （3）监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由中国证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算，监管证券投资基金活动，批准企业债券的上市，监管上市国债和企业债券的交易活动。 （4）监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。 （5）监管境内期货合约的上市、交易和结算，按规定监管境内 机构从事境外期货业务。 （6）管理证券期货交易所，按规定管理证券期货交易所的高级管理人员，归口管理证券期货业协会。 （7）监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构，审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务，制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施，指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。 （8） 监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构，从事证券、期货业务。 （9）监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。 （10）会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事期货中介业务的资格，并监管律师事务所 、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。 （11）依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。 （12）归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。 （13）承办国务院交办的其他事项。

保证市场公平、公正、公开

第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（包括创业投资基金，以下简称基金）、公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品，或者为投资者提供相关业务服务的，适用本办法。第三条 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构（以下简称经营机构）应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。第四条 投资者应当在了解产品或者服务情况，听取2经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。第五条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依照法律、行政法规、本办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。证券期货交易场所、登记结算机构及中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会（以下统称行业协会）等自律组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。第六条 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：（一）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；（二）收入来源和数额、资产、债务等财务状况；（三）投资相关的学习、工作经历及投资经验；（四）投资期限、品种、期望收益等投资目标；（五）风险偏好及可承受的损失；（六）诚信记录；（七）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；3（八）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；（九）其他必要信息。第七条 投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。第八条 符合下列条件之一的是专业投资者：（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。（二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。（三）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。（四）同时符合下列条件的法人或者其他组织：1.最近 1 年末净资产不低于 2000 万元；2.最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；3.具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资4经历。（五）同时符合下列条件的自然人：1.金融资产不低于 500 万元，或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元；2.具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第（一）项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。第九条 经营机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。第十条 专业投资者之外的投资者为普通投资者。经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。第十一条 普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。5符合本办法第八条第（四）、（五）项规定的专业投资者，可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化：（一）最近 1 年末净资产不低于 1000 万元，最近 1 年末金融资产不低于 500 万元，且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；（二）金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者 1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。第十二条 普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。第十三条 经营机构应当告知投资者，其根据本办法第六条规定所提供的信息发生重要变化、可能影响分类的，应6及时告知经营机构。经营机构应当建立投资者评估数据库并及时更新，充分使用已了解信息和已有评估结果，避免重复采集，提高评估效率。第十四条 中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从资产规模、收入水平、风险识别能力和风险承担能力、投资认购最低金额等方面，规定投资者准入要求。投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标。现有市场、产品或者服务规定投资者准入要求的，应当符合前款规定。第十五条 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。第十六条 划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素：（一）流动性；（二）到期时限；（三）杠杆情况；（四）结构复杂性；（五）投资单位产品或者相关服务的最低金额；（六）投资方向和投资范围；7（七）募集方式；（八）发行人等相关主体的信用状况；（九）同类产品或者服务过往业绩；（十）其他因素。涉及投资组合的产品或者服务，应当按照产品或者服务整体风险等级进行评估。第十七条 产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级：（一）存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务；（二）产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务；（三）产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务；（四）产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务；（五）产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务；（六）自律组织认定的高风险产品或者服务；（七）其他有可能构成投资风险的因素。8第十八条 经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。第十九条 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。第二十条 经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括制定专门的工作程序，追加了解相关信息，告知特别的风险点，给予普通投资者更多的考虑时间，或者增加回访频次等。第二十一条 经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见，并告知投资者上述情况。第二十二条 禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动：（一）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；9（二）向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；（三）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（四）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；（五）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（六）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。第二十三条 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：（一）可能直接导致本金亏损的事项；（二）可能直接导致超过原始本金损失的事项；（三）因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；（四）因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；（五）限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；（六）本办法第二十九条规定的适当性匹配意见。第二十四条 经营机构对投资者进行告知、警示，内容10应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言应当通俗易懂；告知、警示应当采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。第二十五条 经营机构通过营业网点向普通投资者进行本办法第十二条、第二十条、第二十一条和第二十三条规定的告知、警示，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。第二十六条 经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当审慎选择受托方，确认受托方具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力，应当制定并告知代销方所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求，代销方应当严格执行，但法律、行政法规、中国证监会其他规章另有规定的除外。第二十七条 经营机构代销其他机构发行的产品或者提供相关服务，应当在合同中约定要求委托方提供的信息，包括本办法第十六条、第十七条规定的产品或者服务分级考虑因素等，自行对该信息进行调查核实，并履行投资者评估、适当性匹配等适当性义务。委托方不提供规定的信息、提供信息不完整的，经营机构应当拒绝代销产品或者提供服务。第二十八条 对在委托销售中违反适当性义务的行为，11委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。第二十九条 经营机构应当制定适当性内部管理制度，明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等，严格按照内部管理制度进行分类、分级，定期汇总分类、分级结果，并对每名投资者提出匹配意见。经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度，以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制，不得采取鼓励不适当销售的考核激励措施，确保从业人员切实履行适当性义务。第三十条 经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。第三十一条 鼓励经营机构将投资者分类政策、产品或者服务分级政策、自查报告在公司网站或者指定网站进行披露。第三十二条 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于 20 年。12第三十三条 投资者购买产品或者接受服务，按规定需要提供信息的，所提供的信息应当真实、准确、完整。投资者根据本办法第六条规定所提供的信息发生重要变化、可能影响其分类的，应当及时告知经营机构。投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，应当依法承担相应法律责任，经营机构应当告知其后果，并拒绝向其销售产品或者提供服务。第三十四条 经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任。经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务。第三十五条 中国证监会及其派出机构在监管中应当审核或者关注产品或者服务的适当性安排，对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。第三十六条 证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则。行业协会应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录以及本办法第十九条、第二十二条规定的风险承受能力最13低的投资者类别，供经营机构参考。经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于名录规定的风险等级。证券期货交易场所、行业协会应当督促、引导会员履行适当性义务，对备案产品或者相关服务应当重点关注高风险产品或者服务的适当性安排。第三十七条 经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。第三十八条 证券公司、期货公司违反本办法规定，存在较大风险或者风险隐患的，中国证监会及其派出机构可以按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理条例》第五十五条的规定，采取监督管理措施。第三十九条 违反本办法第六条、第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条第（三）项至第（六）项、第二十三条、第二十四条、第三十三条规定的，按照《证券投资基金法》第一百三十七条、《证券公司监督管理条例》第八十四条、《期货交易管理条例》第六十七条予以处理。第四十条 违反本办法第二十二条第（一）项至第（二）项、第二十六条、第二十七条规定的，按照《证券投资基金法》第一百三十五条、《证券公司监督管理条例》第八十三条、《期货交易管理条例》第六十六条予以处理。14第四十一条 经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以 3 万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 3 万元以下罚款：（一）违反本办法第十条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；（二）违反本办法第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的；（三）违反本办法第十三条，未建立或者更新投资者评估数据库的；（四）违反本办法第十五条，未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的；（五）违反本办法第十六条、第十七条，未按规定划分产品或者服务风险等级的；（六）违反本办法第二十五条，未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的；（七）违反本办法第二十九条，未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的；（八）违反本办法第三十条，未按规定开展适当性自查的；（九）违反本办法第三十二条，未按规定妥善保存相关信息资料的；（十）违反本办法第六条、第十八条至第二十四条、第15二十六条、第二十七条、第三十三条规定，未构成《证券投资基金法》第一百三十五条、第一百三十七条，《证券公司监督管理条例》第八十三条、第八十四条，《期货交易管理条例》第六十六条、第六十七条规定情形的。第四十二条 经营机构从业人员违反相关法律法规和本办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。第四十三条 本办法自 2017 年 7 月 1 日起施行。

2年。目前，中国证监会开展的风险承受能力评估，评级结果有效，一般有效期为2年。 如果您有新评论，请使用最新评分。 期货适宜性测试的有效期是多久，目前，中国证监会开展的风险承受能力评估，评级结果有效，一般在2年内。 如果您有新评论，请使用最新评分。拓展资料：证券期货投资者充足性管理办法第一条 根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本办法。规范证券期货投资者的适当性管理，维护投资者的合法权益。第二条 向投资者出售公开或私募银行证券，公开或非公开募集证券投资基金和股权基金（包括创业投资基金，以下简称基金），公开或非公开转让期货等衍生品，或者提供相关业务服务对投资者，适用本办法。第三条 证券期货投资者向证券期货产品或者服务机构（以下简称管理机构）销售证券、期货产品或者服务机构，应当遵守法律、行政法规和本办法等有关规定。提供服务，勤勉尽责，审慎上任，全面了解投资者，深入调查分析产品或服务信息，科学有效评估，充分披露风险，根据以下因素提出明确的适宜性匹配意见因投资者风险承受能力不同，产品或服务的风险程度不同，向适当的投资者销售或提供适当的产品或服务，并对违法行为承担法律责任。第四条 投资者应当在了解产品或服务情况并听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。经营机构的适当性匹配意见并不表明其对产品或服务的风险和收益作出实质性判断或保证。第五条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依照法律、行政法规、本办法和其他有关规定，对经营机构履行相应义务的情况进行监督管理。证券期货交易场所、登记结算机构和中国证券业协会、中国期货业协会、中国资产管理业协会等自律组织（以下统称行业协会）实施自律管理关于运营机构履行适当义务的情况。

有关系就很容易，没关系难上加难。

根据香港证券及期货事务监察委员会（SFC）的数据，截至2021年10月，香港共有463家证券公司。

1:我国证监会简介 1992年10月，中国证监会成立。经国务院授权，中国证监会依法对全国证券期货市场进行集中统一监管。 中国证监会设在北京，现设主席1人，副主席级5人；主席助理3人；内设16个职能部门，3个中心；根据《证券法》第14条的规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立了36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处（请参考图）；目前，全系统监管人员共有1812人，平均年龄35岁；其中拥有博士、硕士学位的占40.3%。 依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责： （一）研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章、规则和办法。 （二）垂直领导全国证券监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管。管理有关证券公司的领导班子和领导成员，负责有关证券公司监事会的日常管理工作。 （三）监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券和其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。 （四）监管境内期货合约的上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。 （五）监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。 （六）管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会和期货业协会。 （七）监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员的资格管理。 （八）监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市；监管境内机构到境外设立证券机构；监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。 （九）监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。 （十）会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动；监管律师事务所、律师从事证券期货相关业务的活动。 （十一）依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。 （十二）归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。 （十三）国务院交办的其他事项。 2：国外的证监会~~~ 国际证监会组织(IOSCO)：国际证监会组织（International Organization of Securities Commissions，简称IOSCO）是国际间各证券暨期货管理机构所组成的国际合作组织。总部设在加拿大蒙特利尔市，正式成立于1983年，其前身是成立于1974年的证监会美洲协会。中国证监会于1995年加入该组织，成为其正式会员。

期货证券从业资格证考试时间为2023年7月16日。1、证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。2、参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。期货证券从业资格证申请程序和考试内容：（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关的证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。

1发行人：政府、政府机构、公司（企业）2投资者：机构投资者、个人投资者。机构投资者：政府机构、金融机构、企业和事业法人、各类基金。政府机构：中央银行、我国国有资产管理部门、指定专门机构。金融机构：证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、合格境外机构投资者、主权财富基金、其他金融机构（包括信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司）。各类基金：证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金。3中介机构：证券公司、证券服务机构（包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所）。4自律性组织：证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构。5监管机构：中国证监会及其派出机构。

一、证监会及成立中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。国务院在《期货交易管理条例》中规定，“中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理”。在证监会内部，专门设有期货监管部，该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。中国证监会设在北京，会机关内设21个职能部门，1个稽查总队，3个中心；根据《中华人民共和国证券法》第14条规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。二、证监会的职责1、研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议;制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。2、垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。3、监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。4、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。5、监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。6、管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。7、监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。8、监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构;监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。9、监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。10、会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。11、依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。12、归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。13、承办国务院交办的其他事项。

可以炒股，炒股相当于个人投资，国家不会干预。

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如果属于炒期货被诈骗的，按诈骗罪处理，只要达到立案标准，即可向公安机关报案处理。法律规定：《中华人民共和国刑法》第一百八十一条 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。第二百六十六条 诈骗公私财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。本法另有规定的，依照规定。